原标题:春立医疗:公司章程
（於中華人民共和國註冊成立之股份有限公司）
章程（H+A股）
目錄
章節 標題 頁碼
第一章 總則 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1
第二章 經?宗旨和範圍 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3
第三章 股份、股份轉讓和註冊資本 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4
第四章 減資和購回股份 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 9
第五章 購買公司股份的財務資助. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 13
第六章 股票和股東名冊 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 15
第七章 股東的權利和義務 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 22
第八章 股東大會. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 29
第九章 類別股東表決的特別程序. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 48
第十章 董事會 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 51
第一節 董事 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 51
第二節 獨立非執行董事. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 54
第三節 董事會 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 58
第十一章 公司董事會秘書 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 65
第十二章 公司總經理. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 66
第十三章 監事會 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 67
第十四章 公司董事、監事、總經理和其他高級管理人員的資格和義務 . . . . . . . . . . . 70第十五章 財務會計制度與利潤分配. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 77
第十六章 會計師事務所的聘任 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 84
第十七章 保險 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 86
第十八章 工會組織. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 87
第十九章 公司的合併與分立 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 87
第二十章 公司的解散和清算 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 88
第二十一章 公司章程的修訂程序 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 90
第二十二章 通知 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 90
第二十三章 爭議的解決. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 91
第二十四章 附則 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 92
註：在本章程條款旁註中，「公司法」指《中華人民共和國公司法》（2018年修正）；「必備條款」指原國務院證券委與原國家體改委聯合頒佈的《到境外上市公司章程必備條款》（證委發[1994]21號）；
「補充修改意見的函」指中國證監會海外上市部與原國家體改委生產體制司聯合頒佈的《關於到香上市公司對公司章程作補充修改的意見的函》（證監海函[1995]1號）；「章程指引」指中國證監會頒佈的《上市公司章程指引》（2019年修訂）；「獨立董事指導意見」指中國證監會頒佈的《關於在上市公司建立獨立董事制度的指導意見》（證監發[2001]102號）；
「上市規則」指《香聯合交易所有限公司證券上市規則》；
「主板上市規則附錄三」指香聯合交易所有限公司發佈的《證券上市規則》之附錄三；「主板上市規則附錄十三D」指香聯合交易所有限公司發佈的《證券上市規則》之附錄十三中的第D部分。
第一章 總 則
必備條款1
第一條 為維護北京市春立正達醫療器械股份有限公司（以下稱「公司」）、股東及章程指引1
主板
債權人的合法權益，規範公司的組織和行為，根據《中華人民共和國公司法》上市規則
附錄十三D
（以下稱「《公司法》」）、《中華人民共和國證券法》（以下簡稱「《證券法》」）、第1(a)條
《國務院關於股份有限公司境外募集股份及上市的特別規定》（以下稱「《特別規定》」）、《到境外上市公司章程必備條款》（以下稱「《必備條款》」）、《關於到香上市公司對公司章程作補充修改意見的函》（以下稱「《補充修改意見的函》」）、《上市公司章程指引（2019年修訂）》（以下稱「《章程指引》」）、《關於在上市公司建立獨立董事制度的指導意見》（以下稱「《獨立董事指導意見》」）和其他有關規定，制訂本章程。
必備條款1
第二條 公司系依照《公司法》《特別規定》以及中國其他有關法律、行政法規成立的章程指引2
股份有限公司。
公司以發方式設立，並於2010年9月17日在北京市工商行政管理
局註冊登記，取得公司?業執照。公司的統一社會信用代碼為：
91110000633737758W。
公司的發人為：史春寶、岳術俊、孫偉琦、北京新安財富創業投資有限責任公司、金杰、林一鳴、穀長躍、黃東、王海雅、何榮梅、倪學禎、張朝輝、陳旭勝。
必備條款2
第三條 公司註冊名稱
章程指引4
中文名稱：北京市春立正達醫療器械股份有限公司
英文名稱：Beijing Chunlizhengda Medical Instruments Co., Ltd.必備條款3
第四條 公司住所：北京市通州區通州經濟開發區南區鑫覓西二路10號章程指引5
郵政編碼：100021
電話：010-58611761
傳真：010-58611751
必備條款4
第五條 公司董事長是公司的法定代表人。
章程指引5
必備條款5
第六條 公司為永久存續的股份有限公司。
章程指引
7、9
公司法3
公司是獨立的企業法人，有獨立的法人財產，享有法人財產權，依法享有民事權利，承擔民事責任。
公司全部財產分為等額股份，股東以其認繳的股份為限對公司承擔責任，公司以其全部財產對公司的債務承擔責任。
必備條款6
第七條 本章程由公司股東大會的特別決議通過，自公司在中華人民共和國境內章程指引10
首次公開發行A股股票並在證券交易所上市交易之日生效，並取代公司原在工商行政管理機關登記的章程。
自本章程生效之日，即成為規範公司的組織與行為、公司與股東之間、股東與股東之間權利義務的，具有法律約束力的文件。
必備條款7
第八條 本章程對公司及其股東、董事、監事、總經理和其他高級管理人員均有章程指引
10、11、124
約束力；前述人員均可以依據本章程提出與公司事宜有關的權利主張。
在不違反本章程第二百一十六條規定的前提下，股東可以依據本章程訴公司、其他股東，以及公司的董事、監事、總經理和其他高級管理人員；公司可以依據本章程訴股東、董事、監事、總經理和其他高級管理人員。
前款所稱訴括向法院提訴訟或向仲裁機構申請仲裁。
前款所稱其他高級管理人員括副總經理、財務負責人、董事會秘書以及董事會決定的其他人員。
第九條 公司根據業務發展需要，經有關政府機關批准，可在境外及香、澳門特別行政區、台灣地區設立子公司或分公司、代表處、辦事處等分支機構。
必備條款8
第十條 公司可以向其他企業投資，但是，除法律另有規定外，不得成為對所投公司法15
資企業的債務承擔連帶責任的出資人。
第二章 經?宗旨和範圍
必備條款9
第十一條 公司的經?宗旨是：提供最安全、有效的優質產品，服務於全中國、全世章程指引12
界病痛中的骨科患。
第十二條 公司的經?範圍以經公司審批部門批准並經工商行政管理機關核准的項目為準。
公司的經?範圍括：第一類醫療器械生產；第一類醫療器械銷售；第二類醫療器械生產；第二類醫療器械銷售；第三類醫療器械生產（經許可審批後方可開展經?活動）；第三類醫療器械經?（經許可審批後方可開展經?活動）；貨物進出口；技術服務、技術開發、技術咨詢、技術交流、技術轉讓、技術推廣；工程和技術研究和試驗發展；增材製造；新材料技術開發；合成材料製造（不含危險化學品）；3D打印服務；化妝品生產；衛生用品和一次性使用醫療用品銷售；非居住房地產租賃；（企業依法自主選擇經?項目，開展經?活動；依法須經批准的項目，經相關部門批准後依批准的內容開展經?活動；不得從事本區產業政策禁止和限制類項目的經?活動。）
公司根據國內和國際市場需求、公司自身發展能力和業務需要，可依法變更經?範圍。
第三章 股份、股份轉讓和註冊資本
必備條款11
第十三條 公司在任何時候均設置普通股。公司根據需要，經國務院授權的公司審主板
上市規則
批部門批准，可以設置其他種類的股份。
附錄三第9條
必備條款12
第十四條 公司的股份採取股票的形式。公司發行的股票，均為有面值股票，每股章程指引
14、16
面值為人民幣1元。
前款所稱人民幣，是指中華人民共和國的法定貨幣。
章程指引15
第十五條 公司股份的發行，實行公開、公平、公正的原則，同種類的每一股份應當具有同等權利。
同次發行的同種類股票，每股的發行條件和價格應當相同；任何單位或個人所認購的股份，每股應當支付相同價格。
必備條款13
第十六條 經中國證券監督管理機構批准，公司可以向境內投資人和境外投資人發行股票。
前款所稱境外投資人是指認購公司發行股份的外國和香、澳門、台灣地區的投資人；境內投資人是指認購公司發行股份的，除前述地區以外的中華人民共和國境內的投資人。
必備條款14
第十七條 公司向境內投資人發行的以人民幣認購的股份，稱為內資股。公司向境章程指引17
外投資人發行的以外幣認購的股份，稱為外資股。內資股在境內證券交易所上市的，稱為境內上市內資股；外資股在境外上市的，稱為境外上市外資股。
前款所稱外幣是指國家外匯主管部門認可的，可以用來向公司繳付股款的人民幣以外的其他國家或地區的可自由兌換的法定貨幣。
公司在香上市的境外上市外資股，簡稱為H股。H股指經批准後在香聯交所上市，以人民幣標明股票面值，以幣認購及交易的股票。
公司在境內上市的內資股，簡稱為A股。A股指獲中國證券監督管理機構批准發行並在境內證券交易所上市，以人民幣標明股票面值，以人民幣認購及交易的股票。
公司的A股股票在中國證券登記結算機構集中管理。
除非本章程另有規定，內資股和外資股同是普通股股東，擁有相同的義務和權利。
必備條款15章
第十八條 公司成立時向發人發行普通股總數為50,000,000股，其中：程指引18
史春寶認購和持有22,772,917股，佔公司發行普通股總數的45.55%；岳術俊認購和持有18,093,750股，佔公司發行普通股總數的36.19%；孫偉琦認購和持有1,733,333股，佔公司發行普通股總數的3.47%；
北京新安財富創業投資有限責任公司認購和持有1,333,333股，佔公司發行普通股總數的2.67%；
金杰認購和持有1,333,333股，佔公司發行普通股總數的2.67%；
林一鳴認購和持有1,160,000股，佔公司發行普通股總數的2.32%；
穀長躍認購和持有800,000股，佔公司發行普通股總數的1.60%；
黃東認購和持有666,667股，佔公司發行普通股總數的1.33%；
王海雅認購和持有666,667股，佔公司發行普通股總數的1.33%；
何榮梅認購和持有666,667股，佔公司發行普通股總數的1.33%；
倪學禎認購和持有400,000股，佔公司發行普通股總數的0.80%；
張朝輝認購和持有266,666股，佔公司發行普通股總數的0.53%；
陳旭勝認購和持有106,667股，佔公司發行普通股總數的0.21%。
必備條款16
第十九條 公司成立後，經中國證券監督管理機構和香聯交所批准，公司首次公章程指引
3、19
開發行19,170,400股普通股，該等普通股全部為H股。
主板
上市規則
附錄三第9條
在上述H股發行完成後，公司股本結構為：史春寶、岳術俊、孫偉琦、金杰、林一鳴、黃東、王海雅、何榮梅、倪學禎、張朝輝、陳旭勝合計持有50,000,000股股份，為內資股，佔公司已發行普通股總數約72.29%；其他H股股東合計持有19,170,400股股份，為外資股，佔公司已發行普通股總數約27.71%。
于2021年11月22日，經證監許可[2021]3702號文件批准，公司首次公開發行內資股38,428,000股，該等公開發行內資股及公司之前已發行的內資股於2021年12月30日上市。
經公司2021年度股東周年大會及2022年第一次A股類別股東大會、2022年第一次H股類別股東大會批准，公司回購並注銷711,500股H股股份；注銷回購的H股股份后，公司的股本結構為：總股本383,568,500股，其中，境內上市內資股288,428,000股，占公司普通股股本的75.20%；境外上市外資股95,140,500股，占公司普通股股本的24.80%。
必備條款17
第二十條 根據中國證券監督管理機構批准的公司發行境外上市外資股和內資股的計劃，公司董事會可以作出分別發行的實施安排。
公司依照前款規定分別發行境外上市外資股和內資股的計劃，可以自中國證券監管理機構批准之日15個月內分別實施。
必備條款18
第二十一條 公司在發行計劃確定的股份總數內，分別發行境外上市外資股和內資股的，應當分別一次募足；有特殊情況不能一次募足的，經中國證券監督管理機構批准，也可以分次發行。
第二十二條 公司的註冊資本為人民幣383,568,500.00元。
必備條款20
第二十三條 公司根據經?和發展的需要，可以按照本章程的有關規定批准增加資本。
章程指引21
公司增加資本可以採取下列方式：
（一） 向非特定投資人募集新股；
（二） 向特定投資人和╱或現有股東配售新股；
（三） 向現有股東派送新股；
（四） 以公積金轉增股本；或
（五） 法律、行政法規許可的其他方式及國務院證券主管部門批准的其他方式。
公司增資發行新股，按照本章程的規定批准後，根據國家有關法律、行政法規規定的程序辦理。
增加資本後，公司須向公司原工商行政管理機關辦理變更登記並作出公告。
必備條款21
第二十四條 除法律、行政法規及香聯交所另有規定外，公司股份可以自由轉讓，章程指引26
主板
並不附帶任何留置權。
上市規則
附錄三
第1.(2)條
章程指引27
第二十五條 公司不接受本公司的股票作為質押權的標的。
公司法142
章程指引
第二十六條 發人持有的公司股份，自公司成立之日1年內不得轉讓。公司公開發28、29
公司法141
行股份前已發行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日1年內不得轉讓。
公司董事、監事、高級管理人員應當向公司申報所持有的公司的股份及其變動情況，在任職期間每年轉讓的股份不得超過其所持有公司股份總數的25%；所持公司股份自公司股票上市交易之日1年內不得轉讓。上述人員離職後半年內，不得轉讓其所持有的公司股份。若此款轉讓限制涉及H股，則根據香聯交所的規定執行。
公司董事、監事、高級管理人員、持有本公司股份5%以上的股東，將其持有的本公司股票在買入後6個月內賣出，或在賣出後6個月內又買入，由此所得收益歸本公司所有，本公司董事會將收回其所得收益。但是，證券公司因銷購入售後剩余股票而持有5%以上股份的，賣出該股票不受6個月時間限制。
公司董事會不按照前款規定執行的，股東有權要求董事會在30日內執行。
公司董事會未在上述期限內執行的，股東有權為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提訴訟。
公司董事會不按照第一款的規定執行的，負有責任的董事依法承擔連帶責任。
第四章 減資和購回股份
必備條款22
第二十七條 根據公司章程的規定，公司可以減少其註冊資本。
章程指引22
公司減少註冊資本，按照《公司法》以及其他有關規定和本章程規定的程序辦理。
必備條款23
第二十八條 公司減少註冊資本時，必須編製資產負債表及財產清單。
章程指引176
公司法177
公司應當自作出減少註冊資本決議之日10日內通知債權人，並於30日內在公司股票上市的證券交易所認可的報紙上公告。債權人自接到通知書之日30日內，未接到通知書的自公告之日45日內，有權要求公司清償債務或提供相應的擔保。
公司減少資本後的註冊資本，不得低於法定的最低限額。
必備條款24
第二十九條 公司在下列情況下，可以經本章程規定的程序通過，報國家有關主管機章程指引23
公司法142
構批准，依法定程序購回其發行在外的股份：
（一） 為減少公司註冊資本而註銷股份；
（二） 與持有本公司股票的其他公司合併；
（三） 將股份用於員工持股計劃或股權激勵；
（四） 股東因對股東大會作出的公司合併、分立決議持異議，要求公司收購其股份的；
（五） 將股份用於轉換公司發行的可轉換為股票的公司債券；
（六） 公司為維護公司價值及股東權益所必須；及
（七） 法律、行政法規許可的其他情況。
除上述情形外，公司不得收購本公司股份。
必備條款25
第三十條 公司因本章程第二十九條第一款第（一）項、第（二）項、第（四）項的原因並章程指引24
經國家有關主管機構批准購回股份，可以下列方式之一進行：
（一） 向全體股東按照相同比例發出購回要約；
（二） 在證券交易所通過公開交易方式購回；
（三） 在證券交易所外以協議方式購回；或
（四） 相關監管部門認可的其他方式。
公司因本章程第二十九條第一款第（三）項、第（五）項、第（六）項的原因並經國家有關主管機構批准購回股份，應採取公開的集中交易方式進行。
必備條款26
第三十一條 公司在證券交易所外以協議方式購回股份時，應當事先經股東大會按本主板
上市規則
章程的規定批准。經股東大會以同一方式事先批准，公司可以解除或附錄三
第8(1)、8(2)
改變經前述方式已訂立的合同，或放棄其合同中的任何權利。
前款所稱購回股份的合同，括（但不限於）同意承擔購回股份義務和取得購回股份權利的協議。
公司不得轉讓購回其股份的合同或合同中規定的任何權利。
就公司有權購回可贖回股份而言，如非經市場或以招標方式購回，其價格不得超過某一最高價格限定；如以招標方式購回，則有關招標必須向全體股東一視同仁地發出。
必備條款27
第三十二條 公司因本章程第二十九條第一款第（一）項、第（二）項規定的情形收購本章程指引24、
25
公司股份的，應當經股東大會決議。
公司法142
公司因本章程第二十九條第一款第（三）項、第（五）項、第（六）項規定的情形收購本公司股份的，可以依照公司章程的規定或股東大會的授權，經2/3以上董事出席的董事會會議決議。
公司按照第二十九條第一款的規定購回股份後，屬於第（一）項情形的，應當自收購之日10日內註銷；屬於第（二）項、第（四）項情形的，應當在6個月內轉讓或註銷；屬於第（三）、（五）、（六）項情形的，公司合計持有的本公司股份數不得超過本公司已發行股份總額的10%，並應當在3年內轉讓或註銷。
上市公司收購本公司股份的，應當按照《證券法》的規定履行信息披露義務。
上市公司依照第二十九條第一款第（三）項、第（五）項、第（六）項規定的情形收購本公司股份的，應當通過公開的集中交易方式進行。
公司因收購股份而註銷該部分股份的，應向原公司登記機關申請辦理註冊資本變更登記。
被註銷股份的票面總值應當從公司的註冊資本中核減。
必備條款28
第三十三條 除非公司已經進入清算階段，公司購回其發行在外的股份，應當遵守下列規定：
（一） 公司以面值價格購回股份的，其款項應當從公司的可分配利潤賬面余額、為購回舊股而發行的新股所得中減除；
（二） 公司以高於面值價格購回股份的，相當於面值的部分從公司的可分配利潤賬面余額、為購回舊股而發行的新股所得中減除；高出面值
的部分，按照下述辦法辦理：
1、 購回的股份是以面值價格發行的，從公司的可分配利潤賬面
余額中減除；
2、 購回的股份是以高於面值的價格發行的，從公司的可分配利
潤賬面余額、為購回舊股而發行的新股所得中減除；但是從發
行新股所得中減除的金額，不得超過購回的舊股發行時所得
的溢價總額，也不得超過購回時公司溢價賬戶（或資本公積金
賬戶）上的金額（括發行新股的溢價金額） ；
（三） 公司為下列用途所支付的款項，應當從公司的可分配利潤中支出：1、 取得購回其股份的購回權；
2、 變更購回其股份的合同；
3、 解除其在購回合同中的義務。
（四） 被註銷股份的票面總值根據有關規定從公司的註冊資本中核減後，從可分配的利潤中減除的用於購回股份面值部分的金額，應當計入
公司的溢價賬戶（或資本公積金賬戶）中。
第五章 購買公司股份的財務資助
必備條款29
第三十四條 公司或其子公司在任何時候均不應當以任何方式，對購買或擬購買章程指引20
公司股份的人提供任何財務資助。前述購買公司股份的人，括因購買公司股份而直接或間接承擔義務的人。
公司或其子公司在任何時候均不應當以任何方式，為減少或解除前述義務人的義務向其提供財務資助。
本條規定不適用於本章第三十六條所述的情形。
必備條款30
第三十五條 本章所稱財務資助，括（但不限於）下列方式：
（一） 饋贈；
（二） 擔保（括由保證人承擔責任或提供財產以保證義務人履行義務）、補償（但是不括因公司本身的過錯所引的補償）、解除或放棄權利；
（三） 提供貸款或訂立由公司先於他方履行義務的合同，以及該貸款、合同當事方的變更和該貸款、合同中權利的轉讓等；
（四） 公司在無力償還債務、沒有淨資產或將會導致淨資產大幅度減少的情形下，以任何其他方式提供的財務資助。
本章所稱承擔義務，括義務人因訂立合同或作出安排（不論該合同或安排是否可以強制執行，也不論是由其個人或與任何其他人共同承擔），或以任何其他方式改變了其財務狀況而承擔的義務。
必備條款31
第三十六條 下列行為不視為本章第三十四條禁止的行為：
（一） 公司提供的有關財務資助是誠實地為了公司利益，並且該項財務資助的主要目的不是為購買本公司股份，或該項財務資助是公司某
項總計劃中附帶的一部分；
（二） 公司依法以其財產作為股利進行分配；
（三） 以股份的形式分配股利；
（四） 依據本章程減少註冊資本、購回股份、調整股權結構等；
（五） 公司在其經?範圍內，為其正常的業務活動提供貸款（但是不應當導致公司的淨資產減少，或即使構成了減少，但該項財務資助是
從公司的可分配利潤中支出的）；
（六） 公司為職工持股計劃提供款項（但是不應當導致公司的淨資產減少，或即使構成了減少，但該項財務資助是從公司的可分配利潤中支
出的）。
第六章 股票和股東名冊
必備條款32
第三十七條 公司股票採用記名式。
主板
上市規則
附錄三
第1.(1)條
與任何註冊證券所有權有關的或會影任何註冊證券所有權的轉讓文件主板
上市規則
及其他文件，均需登記。如有關登記須收取任何費用，則該等費用不得19A.52
超過上市規則中不時規定的最高費用。
公司股票應當載明的事項，除《公司法》《特別規定》規定之外，還應當括公司股票上市的證券交易所要求載明的其他事項。
在H股在香聯交所上市的期間，公司必須確保其所有在香聯交所上市的證券的一切所有權文件（括H股股票）括以下聲明，並須指示及促使其股票過戶登記處，拒絕以任何個別持有人的姓名登記其股份的認購、購買或轉讓，除非及直至該個別持有人向該股票過戶登記處提交有關該等股份的簽妥表格，而表格須括以下聲明：
（一） 股份購買人與公司及其每名股東，以及公司與每名股東，均協議遵守及符合《公司法》《特別規定》及其他有關法律、行政法規、及公司章程的規定。
（二） 股份購買人與公司、公司的每名股東、董事、監事、總經理及其他高級管理人員同意，而代表公司本身及每名董事、監事、總經理及
其他高級管理人員行事的公司亦與每名股東同意，將因公司章程而
產生之一切爭議及索賠，或因《公司法》及其他中國有關法律、行政法所規定的權利和義務發生的、與公司事務有關的爭議或權利主張，須根據公司章程的規定提交仲裁解決，及任何提交的仲裁均須視為
授權仲裁庭進行公開聆訊及公佈其裁決，該仲裁是終局裁決。
（三） 股份購買人與公司及其每名股東同意，公司的股份可由其持有人自由轉讓。
（四） 股份購買人授權公司代其與每名董事、總經理與其他高級管理人員訂立合約，由該等董事、總經理及其他高級管理人員承諾遵守及履
行公司章程規定的其對股東應盡之責任。
必備條款33
第三十八條 股票由董事長簽署。公司股票上市的證券交易所要求公司其他高級管理補充修改
意見的函
人員簽署的，還應當由其他有關高級管理人員簽署。股票經加蓋公司印第一條
主板
章或以印刷形式加蓋印章後生效。在股票上加蓋公司印章，應當有董上市規則
附錄三
事會的授權。公司董事長或其他有關高級管理人員在股票上的簽字也第2.(1)
可以採取印刷形式。
必備條款34
第三十九條 公司應當根據證券登記機構提供的憑證設立股東名冊，股東名冊是證明章程指引30
主板
股東持有公司股份的充分證據，但是有相反證據的除外。股東名冊登記上市規則
附錄三
以下事項：
第1.(3)
（一） 各股東的姓名（名稱）、地址（住所）、職業或性質；
（二） 各股東所持股份的類別及其數量；
（三） 各股東所持股份已付或應付的款項；
（四） 各股東所持股份的編號；
（五） 各股東登記為股東的日期；
（六） 各股東終止為股東的日期。
公司應當與證券登記機構簽訂股份保管協議，定期查詢主要股東資料以及主要股東的持股變更（括股權的出質）情況，及時掌握公司的股權結構。
所有境外上市外資股的行為或轉讓將登記在根據本章程的規定存放於上市地的境外上市外資股股東名冊。
當兩位或以上的人登記為任何股份之聯名股東，他們應被視為有關股份的共同持有人，但必須受以下條款限制：
（一） 公司不必為超過四名人士登記為任何股份的聯名股東；
（二） 任何股份的所有聯名股東須共同地及個別地承擔支付有關股份所應付的所有金額的責任；
（三） 如聯名股東其中之一逝世，只有聯名股東中的其他尚存人士應被公司視為對有關股份享有所有權的人，但董事會有權就有關股東名冊
資料的更改而要求提供其認為恰當之有關股東的死亡證明文件；
（四） 就任何股份的聯名股東而言，只有在股東名冊上排名首位的聯名股東有權從公司收取有關股份的股票，收取公司的通知，而任何送達
前述人士的通知應被視為已送達有關股份的所有聯名股東。任何一
位聯名股東均可簽署代表委任表格，惟若親自或委派代表出席的聯
名股東多於一人，則由較優先的聯名股東所作出的表決，不論是親
自或由代表作出的，須被接受為代表其余聯名股東的唯一表決。就
此而言，股東的優先次序須按本公司股東名冊內與有關股份相關的
聯名股東排名先後而定。
必備條款35
第四十條 公司可以依據中國證券監督管理機構與境外證券監管機構達成的諒解、補充修改
意見的函
協議，將境外上市外資股股東名冊正本存放在境外，並委托境外代理機第二條
構管理。在香上市的境外上市外資股股東名冊正本的存放地為香。
公司應當將境外上市外資股股東名冊的副本備置於公司住所；受委托的境外代理機構應當隨時保證境外上市外資股股東名冊正、副本的一致性。
境外上市外資股股東名冊正、副本的記載不一致時，以正本為準。
必備條款36
第四十一條 公司應當保存有完整的股東名冊。股東名冊括下列部分：主板
上市規則
附錄十三D
第1節(b)條
（一） 存放在公司住所的、除本款（二）、（三）項規定以外的股東名冊；（二） 存放在境外上市的證券交易所所在地的公司境外上市外資股股東名冊。境外上市外資股股東名冊中，有關香聯交所掛牌上市的股
份持有人的股東名冊正本部分，應當存放於香；
（三） 董事會為公司股票上市的需要而決定存放在其他地方的股東名冊。
必備條款37
第四十二條 股東名冊的各部分應當互不重。在股東名冊某一部分註冊的股份的轉讓，在該股份註冊存續期間不得註冊到股東名冊的其他部分。
股東名冊各部分的更改或更正，應當根據股東名冊各部分存放地的法律進行。
補充修改
第四十三條 所有股本已繳清的在香上市的境外上市外資股，皆可根據本章程自由意見的函
第十二條
轉讓；但是除非符合下列條件，否則董事會可拒絕承認任何轉讓文據，主板
上市規則
並無需申述任何理由：
19A.46
（一） 與任何股份所有權有關的或會影股份所有權的轉讓文件及其他文件，均需登記，並須就登記按《香上市規則》規定的費用向公司支付費用；
（二） 轉讓文據只涉及香上市的境外上市外資股；
（三） 轉讓文據已付香法律要求的應繳的印花稅；
（四） 應當提供有關的股票，以及董事會所合理要求的證明轉讓人有權轉讓股份的證據；
（五） 如股份擬轉讓與聯名持有人，則聯名持有人之數目不得超過四位；（六） 有關股份並無附帶任何公司的留置權；
（七） 任何股份均不得轉讓與未成年人或精神不健全或其它法律上無行為能力的人士。
若董事會拒絕登記股份轉讓，公司應在轉讓申請正式提出之日2個月內，給轉讓人和承讓人一份拒絕登記該股份轉讓的通知書。
第四十四條 所有在香上市的境外上市外資股的轉讓皆可採用一般或普通格式或任何其他為董事會接受的格式的書面轉讓文據（括香聯交所不時規定的標準轉讓格式或過戶表格）；可以只用人手簽署轉讓文據，或（如出讓方或受讓方為公司）蓋上公司的印章。如出讓方或受讓方為依照香法律不時生效的有關條例所定義的認可結算所（簡稱「認可結算所」）或其代理人，轉讓表格可用人手簽署或機印形式簽署。
所有轉讓文據應備置於公司法定地址或董事會不時指定的地址。
必備條款38
第四十五條 中國法律法規以及本公司股票上市地的證券監督規則對股東大會召開前關於調整通知
期限的批复
或公司決定分配股利的基準日前，暫停辦理股份過戶登記手續期間有規定的，從其規定。
必備條款39
第四十六條 公司召開股東大會會議、分配股利、清算及從事其他需要確認股權的行章程指引31
為時，應當由董事會決定某一日為股權確定日，股權確定日終止時，在冊股東為公司股東。
必備條款40
第四十七條 任何人對股東名冊持有異議而要求將其姓名（名稱）登記在股東名冊上，或要求將其姓名（名稱）從股東名冊中刪除的，均可以向有管轄權的法院申請更正股東名冊。
必備條款41
第四十八條 任何登記在股東名冊上的股東或任何要求將其姓名（名稱）登記在股東名冊上的人，如果其股票（即「原股票」）遺失，可以向公司申請就該股份（即「有關股份」）補發新股票。
內資股股東遺失股票，申請補發的，依照《公司法》相關規定處理。
境外上市外資股股東遺失股票，申請補發的，可以依照境外上市外資股股東名冊正本存放地的法律、證券交易場所規則或其他有關規定處理。
到香上市公司的境外上市外資股股東遺失股票申請補發的，其股票的補發應當符合下列要求：
（一） 申請人應當用公司指定的標準格式提出申請並附上公證書或法定聲明文件。公證書或法定聲明文件的內容應當括申請人申請
的理由、股票遺失的情形及證據，以及無其他任何人可就有關股份
要求登記為股東的聲明。
（二） 公司決定補發新股票之前，沒有收到申請人以外的任何人對該股份要求登記為股東的聲明。
（三） 公司決定向申請人補發新股票，應當在董事會指定的報刊上刊登準備補發新股票的公告；公告期間為90日，每30日至少重複刊登一次。
（四） 公司在刊登準備補發新股票的公告之前，應當向其掛牌上市的證券交易所提交一份擬刊登的公告副本，收到該證券交易所的回復，確
認已在證券交易所內展示該公告後，即可刊登。公告在證券交易所
內展示的期間為90日。
如果補發股票的申請未得到有關股份的登記在冊股東的同意，公司應當將擬刊登的公告的複印件郵寄給該股東。
（五） 本款（三）、（四）項所規定的公告、展示的90日期限屆滿，如公司未收到任何人對補發股票的異議，即可以根據申請人的申請補發新股票。
（六） 公司根據本條規定補發新股票時，應當立即註銷原股票，並將此註銷和補發事項登記在股東名冊上。
（七） 公司為註銷原股票和補發新股票的全部費用，均由申請人負擔。在申請人未提供合理的擔保之前，公司有權拒絕採取任何行動。
必備條款42
第四十九條 公司根據本章程的規定補發新股票後，獲得前述新股票的善意購買或其後登記為該股份的所有的股東（如屬善意購買），其姓名（名稱） 均不得從股東名冊中刪除。
必備條款43
第五十條 公司對於任何由於註銷原股票或補發新股票而受到損害的人均無賠償義務，除非該當事人能證明公司有欺詐行為。
第七章 股東的權利和義務
必備條款44
第五十一條 公司股東為依法持有公司股份並且其姓名（名稱）登記在股東名冊上的人。
章程指引30
主板
上市規則
附錄三
股東按其持有股份的種類和份額享有權利，承擔義務；持有同一種類股第9條
主板
份的股東，享有同等權利，承擔同種義務。公司各類別股東在以股利或上市規則
附錄三
其他形式所作的任何分派中享有同等權利。 第12條
法人作為公司股東時，應由法定代表人或法定代表人的代理人代表其行使權利。
公司不得只因任何直接或間接擁有權益的人士並未向公司披露其權益而行使任何權力以凍結或以其他方式損害其所持任何股份附有的權利。
必備條款45
第五十二條 公司普通股股東享有下列權利：
章程指引
32、33
主板
上市規則
（一） 依照其所持有的股份份額領取股利和其他形式的利益分配；
19A.50
（二） 依法請求、召集、主持、參加或委派股東代理人參加股東會議，並行使表決權；
（三） 對公司的業務經?活動進行監督管理，提出建議或質詢；
（四） 依照法律、行政法規及本章程的規定轉讓股份、贈與或質押所持有的股份；
（五） 依照本章程的規定獲得有關信息，括：
1、 在繳付成本費用後得到本章程；
2、 在繳付了合理費用後有權查閱和複印：
(1) 所有股東的名冊；
(2) 公司董事、監事、總經理和其他高級管理人員的個人資
料，括：
(a) 現在及以前的姓名、別名；
(b) 主要地址（住所）；
(c) 國籍；
(d) 專職及其他全部兼職的職業、職務；
(e) 身份證明文件及其號碼。
(3) 公司股本狀況；
(4) 公司最近期的經審計的財務報表，及董事會、審計師及
監事會報告；
(5) 公司的股東大會及╱或董事會的特別決議；
(6) 自上一會計年度以來公司購回自己每一類別股份的票面
總值、數量、最高價和最低價，以及公司為此支付的全部
費用的報告；
(7) 已呈交中國工商行政管理局或其他主管機關備案的最近
一期的年檢報告副本；
(8) 股東大會會議的會議記錄（僅供股東查閱）；
公司須將以上除第(2)項外(1)至(8)的文件及按《香上市規則》的要求備置於公司的香地址，以供公眾人士及境外上市資股股東免費查閱（其中第(8)項僅供股東查閱）。
股東提出查閱述有關信息或索取資料的，應當向公司提供證明其持有公司股份的種類以及持股數量的書面文件，公司核實股東身份後按照股東要求予以提供。
（六） 公司終止或清算時，按其所持有的股份份額參加公司剩余財產的分配；
（七） 對股東大會作出的公司合併、分立決議持異議的股東，要求公司收購其股份；及
（八） 法律、行政法規及本章程所賦予的其他權利。
章程指引34
第五十三條 公司股東大會、董事會決議內容違反法律法規的，股東有權請求法院認公司法22
定無效。
股東大會會議、董事會的會議召集程序、表決方式違反法律法規或本章程，或決議內容違反本章程的，股東有權自決議之日60日內，請求法院撤銷。
章程指引35
第五十四條 董事、高級管理人員執行公司職務時違反法律法規或本章程的規定，公司法151
給公司造成損失的，連續180日以上單獨或合併持有公司1%以上股份的股東有權書面請求監事會向法院提訴訟；監事會執行公司職務時違反法律法規或本章程的規定，給公司造成損失的，股東可以書面請求董事會向法院提訴訟。
監事會、董事會收到前款規定的股東書面請求後拒絕提訴訟，或自收到請求之日30日內未提訴訟，或情況緊急、不立即提訴訟將會使公司利益受到難以彌補的損害的，前款規定的股東有權為了公司的利益以自己的名義直接向法院提訴訟。
他人侵犯公司合法權益，給公司造成損失的，本條第一款規定的股東可以依照前兩款的規定向法院提訴訟。
章程指引36
第五十五條 董事、高級管理人員違反法律法規或本章程的規定，損害股東利益的，公司法152
股東可以向法院提訴訟。
必備條款46
第五十六條 公司普通股股東承擔下列義務：
章程指引37、
38
公司法20
（一） 遵守法律、行政法規和本章程；
（二） 依其所認購股份和入股方式繳納股金；
（三） 以其認購的股份為限對公司承擔責任；
（四） 除法律、法規規定的情形外，不得退股；
（五） 不得濫用股東權利損害公司或其他股東的利益；不得濫用公司法人獨立地位和股東有限責任損害公司債權人的利益；
公司股東濫用股東權利給公司或其他股東造成損失的，應當依法承擔賠償責任。
公司股東濫用公司法人獨立地位和股東有限責任，逃避債務，嚴重損害公司債權人利益的，應當對公司債務承擔連帶責任。
（六） 主要股東應向董事會及時、真實、完整報告其連絡人名單及關聯交易情況等信息；
（七） 法律、行政法規及本章程規定應當承擔的其他義務。
股東除了股份的認購人在認購時所同意的條件外，不承擔其後追加任何股本的責任。
持有公司5%以上有表決權股份的A股股東，將其持有的股份進行質押的，應當自該事實發生當日，向公司作出書面報告。
H股股東的質押適用香聯交所的相關規定。
必備條款47
第五十七條 除法律、行政法規或公司股份上市的證券交易所的上市規則所要求的章程指引39
公司法21
義務外，控股股東（根據本章程第五十八條的定義）在行使其股東的權力時，不得因行使其表決權在下列問題上作出有損於全體或部分股東的利益的決定：
（一） 免除董事、監事應當真誠地以公司最大利益為出發點行事的責任；（二） 批准董事、監事（為自己或他人利益）以任何形式剝奪公司財產，括（但不限於）任何對公司有利的機會；
（三） 批准董事、監事（為自己或他人利益）剝奪其他股東的個人權益，括（但不限於）任何分配權、表決權，但不括根據本章程提交股東大會通過的公司改組。
公司的控股股東、實際控制人不得利用關聯關係損害公司利益。違反本規定，給公司造成損失的，應當承擔賠償責任。
公司控股股東及實際控制人對公司和社會公眾股股東負有誠信義務。控股股東應嚴格依法行使出資人的權利，控股股東不得利用利潤分配、資產重組、對外投資、資金佔用、借款擔保等方式損害公司和社會公眾股股東的合法權益，不得利用其控制地位損害公司和社會公眾股股東的利益。
必備條款48
第五十八條 前條所稱控股股東是具備以下條件之一的人：
章程指引192
公司法216
（一） 該人單獨或與他人一致行動時，可以選出半數以上的董事；（二） 該人單獨或與他人一致行動時，可以行使公司30%以上（含30%）的表決權或可以控制公司的30%以上（含30%）表決權的行使；
（三） 該人單獨或與他人一致行動時，持有公司發行在外30%以上（含30%）的股份；
（四） 該人單獨或與他人一致行動時，以其他方式在事實上控制公司。
本條所稱「一致行動」是指兩個或兩個以上的人以協議的方式（不論口頭或書面）達成一致，通過其中任何一人取得對公司的投票權，以達到或鞏固控制公司的目的的行為。
第八章 股東大會
必備條款49
第五十九條 股東大會是公司的權力機構，依法行使職權。
必備條款50
第六十條 股東大會行使下列職權：
章程指引40、
41
公司法16
（一） 決定公司的經?方針和投資計劃；
（二） 選舉和更換非由職工代表擔任的董事，決定有關董事的報酬事項；（三） 選舉和更換非由職工代表擔任的監事，決定有關監事的報酬事項；（四） 審議批准董事會的報告；
（五） 審議批准監事會的報告；
（六） 審議批准公司的年度財務預算方案、決算方案；
（七） 審議批准公司的利潤分配方案和彌補虧損方案；
（八） 對公司增加或減少註冊資本、收購本公司股份作出決議；
（九） 對公司合併、分立、解散、清算或變更公司形式等事項作出決議；（十） 對公司發行債券或其他證券及上市方案作出決議；
（十一） 對公司聘用、解聘或不再續聘會計師事務所作出決議；
（十二） 修改本章程；
（十三） 審議批准以下對外擔保事項：
? 公司及公司控股子公司的對外擔保總額，達到或超過最近一
期經審計淨資產的50%以後提供的任何擔保；
? 按照擔保金額連續12個月累計計算的原則，超過最近一期經
審計總資產的30%以後提供的任何擔保；
? 按照擔保金額連續12個月累計計算的原則，超過最近一期經
審計淨資產的50%且絕對金額超過人民幣3000萬元；
? 為資產負債率超過70%的擔保對象提供的擔保；
? 單筆擔保額超過最近一期經審計淨資產10%的擔保；
? 對股東、實際控制人及其他關聯方提供的擔保；
? 法律法規及香聯交所規定的其他需要股東大會審議批准的
對外擔保情形。
（十四） 審議批准公司在一年內購買、出售重大資產超過公司最近一期經審計總資產30%的事項；
（十五） 審議批准股權激勵計劃；
（十六） 審議代表公司有表決權的股份3%以上（含3%）的股東的提案；（十七） 審議批准變更募集資金用途事項；
（十八） 審議根據公司股票上市地的上市規則規定需由股東大會作出決議的關聯交易事項；
（十九） 法律、行政法規、公司股票上市地交易所上市規則及本章程規定應當由股東大會作出決議的其他事項。
股東大會在審議為股東、實際控制人及其關聯方提供的擔保議案時，該股東或受實際控制人支配的股東，不得參與該項表決，該項表決由出席股東大會的其他股東所持表決權的半數以上通過。
對於法律、行政法規和公司章程規定應當由股東大會決定的事項，必須由股東大會對該等事項進行審議，以保障公司股東對該等事項的決策權。
在必要、合理的情況下，對於與所決議事項有關的、無法在股東大會的會議上立即作出決定的具體相關事項，股東大會可以授權董事會在股東大會授權的範圍內作出決定。
股東大會對董事會的授權，如所授權的事項屬普通決議事項，應由出席股東大會的股東（括股東代理人）所持表決權的1/2以上通過；如屬特別決議事項，應由出席股東大會的股東（括股東代理人）所持表決權的2/3以上通過。授權內容應明確、具體。
必備條款51章
第六十一條 非經股東大會事前批准，公司不得與董事、監事、總經理和其他高級管程指引81
理人員以外的人訂立將公司全部或重要業務的管理交予該人負責的合同。
必備條款52
第六十二條 股東大會分為股東年會（年度股東大會）和臨時股東大會。股東大會由董章程指引43
公司法100
事會召集。股東年會每年召開一次，並應於上一會計年度完結之後的6個月之內舉行。
有下列情形之一的，董事會應當在2個月內召開臨時股東大會：
（一） 董事人數不足《公司法》規定的人數或少於本章程要求的數額的2/3時；
（二） 公司未彌補虧損達實收股本總額的1/3時；
（三） 單獨或合計持有公司發行在外的有表決權的股份10%以上（含10%）的股東以書面形式要求召開臨時股東大會時；
（四） 董事會認為必要或監事會提出召開時；或
（五） 1/2以上（含1/2）獨立非執行董事提出召開時。
章程指引44、
第六十三條 公司召開股東大會會議的地點為：公司住所地或股東大會會議召集人通80
知的其他具體地點。
股東大會會議將設置會場，以現場會議形式召開。公司還將提供網絡或其他方式為股東參加股東大會會議提供便利。股東通過上述方式參加股東大會會議的，視為出席。網絡投票方式不適用於H股股東。
章程指引45
第六十四條 本公司召開股東大會時將聘請律師對以下問題出具法律意見並公告：（一） 會議的召集、召開程序是否符合法律、行政法規、本章程；
（二） 出席會議人員的資格、召集人資格是否合法有效；
（三） 會議的表決程序、表決結果是否合法有效；
（四） 應本公司要求對其他有關問題出具的法律意見。
必備條款53
第六十五條 公司召開年度股東大會會議，應當於會議召開前最少足20個?業日發出章程指引54
關於調整
書面通知（以電子方式或郵寄方式）；公司召開臨時股東大會，應當於會通知期限
的批复
議召開前最少足10個?業日或15日前（以較長為準）發出書面通知（以電主板
上市規則
子方式或郵寄方式）。通知括將會議擬審議的事項以及開會的日期和地附錄十四
第E.1.3條
點告知所有在冊股東。
計算發出通知的時間，不應括開會日及發出通知日。根據本條向H股股東發出的通知（以電子方式或郵寄方式），其發出日為公司或公司委聘的股份登記處把有關通知送達郵務機關投郵之日。
必備條款54
第六十六條 公司召開股東大會會議，董事會、監事會以及單獨或合計持有公司3%以章程指引52、
53
上股份的股東，有權向公司提出提案。
公司法102
公司召開股東大會，單獨或合計持有公司3%以上股份的股東，有權以書面形式向公司提出臨時提案。公司應當將臨時提案中屬於股東大會職責範圍內的事項，列入該次會議的議程，並在收到提案後2日內發出股東大會補充通知，公告臨時提案的內容。如公司股票上市的證券交易所的上市規則另有規定的，應同時滿足其規定。
股東提出臨時提案應當符合下列條件：
（一） 內容不違背法律、法規規定，並且屬於公司經?範圍和股東大會職責範圍；
（二） 有明確議題和具體決議事項；及
（三） 在股東大會會議召開10日前提出且以書面形式提交或送達董事會。
必備條款55
第六十七條 臨時股東大會不得決定通知未載明的事項。
關於調整通知
期限的批复
必備條款
第六十八條 股東會議的通知應當符合下列要求：
56、57
章程指引55
主板
上市規則
（一） 以書面形式作出；
2.07(A)、
2.07(A)(2)
主板
上市規則
（二） 指定會議的地點、日期和時間； 附錄三
第7(1)(3)條
關於調整通知
期限的批复
主板
（三） 說明會議將討論的事項和提案；
上市規則
附錄十四
第E.1.3條
（四） 載明有權出席股東大會會議股東的股權登記日；
（五） 向股東提供為使股東對將討論的事項作出明智決定所需要的資料及解釋；此原則括（但不限於）在公司提出合併、購回股份、股本重組或其他改組時，應當提供擬議中的交易的具體條件和合同（如果有的話），並對其因和後果作出認真的解釋；
（六） 如任何董事、監事、總經理和其他高級管理人員與將討論的事項有重要利害關係，應當披露其利害關係的性質和程度；如果將討論的
事項對該董事、監事、總經理和其他高級管理人員作為股東的影
有別於對其他同類別股東的影，則應當說明其區別；
（七） 載有任何擬在會議上提議通過的特別決議的全文；
（八） 以明顯的文字說明，全體普通股股東均有權出席股東大會，有權出席和表決的股東有權委任一位或一位以上的股東代理人代為出
席和表決，而該股東代理人不必為股東；
（九） 載明會議投票代理委托書的送達時間和地點；及
（十） 會務常設聯繫人姓名，電話號碼。
股東大會通知和補充通知中應當充分、完整披露所有提案的全部具體內容。擬討論的事項需要獨立董事發表意見的，發佈股東大會通知或補充通知時將同時披露獨立董事的意見及理由。
股東大會釆用網絡或其他方式的，應當在股東大會通知中明確載明網絡或其他方式的表決時間及表決程序。股東大會網絡或其他方式投票的開始時間，不得早於現場股東大會召開前一日下午3:00，並不得遲於現場股東大會召開當日上午9:30，其結束時間不得早於現場股東大會結束當日下午3:00。
股權登記日與會議日期之間的間隔應當不多於7個工作日。股權登記日一旦確認，不得變更。
股東大會通知應當向股東（不論在股東大會上是否有表決權）以專人送出或以郵資已付的郵件送出，收件人地址以股東名冊登記的地址為準。但是，對內資股和非上市外資股股東，股東大會通知也可以用公告方式進行；對於境外上市外資股股東，股東大會通知在滿足法律、行政法規、公司股份上市的證券交易所的上市規則的條件下，也可通過本公司網站及上市規則不時規定的方式發送或提供。
前款所稱公告，應當於年度股東大會會議召開前最少足20個?業日、臨時股東大會會議召開前最少足10個?業日或15日（以較長為準）的期間內，在中國證券監督管理機構指定的一家或多家報刊上刊登，一經公告，視為所有內資股股東已收到有關股東會議的通知。
必備條款58
第六十九條 因意外遺漏未向某有權得到通知的人送出會議通知或該等人沒有收到章程指引169
會議通知，會議及會議作出的決議並不因此無效。
章程指引57
第七十條 發出股東大會通知後，無正當理由，股東大會不應延期或取消，股東大會通知中列明的提案不應取消。一旦出現延期或取消的情形，召集人應當在原定召開日前至少2個工作日公告並說明原因。
章程指引58
第七十一條 本公司董事會和其他召集人將釆取必要措施，保證股東大會的正常秩序。
對於干擾股東大會、尋釁滋事和侵犯股東合法權益的行為，將釆取措施加以制止並及時報告有關部門查處。
必備條款59
第七十二條 任何有權出席股東會議並有權表決的股東，有權委任一人或數人（該人章程指引59
可以不是股東）作為其股東代理人，代為出席和表決。該股東代理人依照該股東的委托，可以行使下列權利：
（一） 該股東在股東大會會議上的發言權；
（三） 除適用的證券上市規則或其他證券法律法規另有規定外，以舉手或投票方式行使表決權，但是委任的股東代理人超過一人時，該等
股東代理人只能以投票方式行使表決權。
如該股東為香不時制定的有關條例所定義的認可結算所（或其代理人），該股東可以授權其認為合適的一個或以上人士在任何股東大會或任何類別股東會議上擔任其代表；但是，如果一名以上的人士獲得授權，則授權書應載明每名該等人士經此授權所涉及的股份數目和種類，授權書由認可結算所授權人員簽署。經此授權的人士可以代表認可結算所（或其代理人）出席會議（不用出示持股憑證，經公證的授權和╱或進一步的證據證實其獲正式授權）行使權利，如同該人士是公司的個人股東。
必備條款60
第七十三條 股東應當以書面形式委托代理人，由委托人簽署或由其以書面形式委章程指引61
托的代理人簽署；委托人為法人的，應當加蓋法人印章或由其董事或正式委任的代理人簽署。
股東出具的委托他人出席股東大會的授權委托書應當載明下列內容：（一） 代理人的姓名；
（二） 是否具有表決權；
（三） 分別對列入股東大會議程的每一審議事項投贊成、反對或棄權票的指示；
（四） 委托書簽發日期和有效期限；
（五） 委托人簽名（或蓋章）。
該等委托書同時應載明股東代理人所代表的股份數額，如果委托數人為股東代理人的，委托書應註明每名股東代理人所代表的股份數目。
必備條款61
第七十四條 表決代理委托書至少應當在該委托書委托表決的有關會議召開前24小時，章程指引63
或在指定表決時間前24小時，備置於公司住所或召集會議的通知中指定的其他地方。委托書由委托人授權他人簽署的，授權簽署的授權書或其他授權文件應當經過公證。經公證的授權書或其他授權文件，應當和表決代理委托書同時備置於公司住所或召集會議的通知中指定的其他地方。
委托人為法人的，其法定代表人或董事會、其他決策機構決議授權的人作為代表出席公司的股東會議。
公司有權要求代表股東出席股東大會會議的代理人出示其身份證明。
法人股東如果委派其代表出席會議，公司有權要求該代表出示身份證明和該法人股東的董事會或其他權力機構委派該代表的，經過公證證實的決議或授權書副本（認可結算所或其代理人除外）。
必備條款62
第七十五條 任何由公司董事會發給股東用於任命股東代理人的委托書的格式，應當章程指引60
主板
讓股東自由選擇指示股東代理人投贊成票或反對票，並就會議每項議上市規則
附錄三
題所要作出表決的事項分別作出指示。委托書應當註明如果股東不作指第11(1)(2)條
示，股東代理人可以按自己的意思表決。
個人股東親自出席會議的，應出示本人身份證或其他能夠表明其身份的有效證件或證明、股票賬戶卡；委托代理他人出席會議的，應出示本人有效身份證件、股東授權委托書。
法人股東應由法定代表人或法定代表人委托的代理人出席會議。法定代表人出席會議的，應出示本人身份證、能證明其具有法定代表人資格的有效證明；委托代理人出席會議的，代理人應出示本人身份證、法人股東單位的法定代表人依法出具的書面授權委托書。
必備條款63
第七十六條 表決前委托人已經去世、喪失行為能力、撤回委任、撤回簽署委任的授權或有關股份已被轉讓的，只要公司在有關會議開始前沒有收到該等事項的書面通知，由股東代理人依委托書所作出的表決仍然有效。
章程指引64
第七十七條 出席會議人員的會議登記冊由公司負責制作。會議登記冊載明參加會議人員姓名（或單位名稱）、身份證號碼、住所地址、持有或代表有表決權的股份數額、被代理人姓名（或單位名稱）等事項。
章程指引65、
第七十八條 召集人和公司聘請的律師將依據證券登記結算機構提供的股東名冊共同67、74
對股東資格的合法性進行驗證，並登記股東姓名（或名稱）及其所持有表決權的股份數。在會議主持人宣佈現場出席會議的股東和代理人人數及所持有表決權的股份總數之前，會議登記應當終止。
召開股東大會時，會議主持人違反議事規則使股東大會無法繼續進行的，經現場出席股東大會有表決權過半數的股東同意，股東大會可推舉一人擔任會議主持人，繼續開會。
召集人應當保證股東大會連續舉行，直至形成最終決議。因不可抗力等特殊原因導致股東大會中止或不能作出決議的，應釆取必要措施儘快?復召開股東大會或直接終止本次股東大會，並及時公告。同時，召集人應向公司所在地中國證監會派出機構及證券交易所報告。
章程指引66
第七十九條 股東大會會議召開時，公司全體董事、監事和董事會秘書應當出席會議，除有正當理由外，經理和其他高級管理人員應當列席會議。
章程指引68
第八十條 公司制定股東大會議事規則，詳細規定股東大會的召開和表決程序，括通知、登記、提案的審議、投票、計票、表決結果的宣佈、會議決議的形成、會議記錄及其簽署、公告等內容，以及股東大會對董事會的授權原則，授權內容應明確具體。股東大會議事規則應作為章程的附件，由董事會擬定，股東大會批准。
章程指引69
第八十一條 在年度股東大會上，董事會、監事會應當就其過去1年的工作向股東大會作出報告。獨立董事也應作出述職報告。
章程指引70
第八十二條 董事、監事、高級管理人員在股東大會上就股東的質詢和建議作出解釋和說明。
章程指引71
第八十三條 會議主持人應當在表決前宣佈現場出席會議的股東和代理人人數及所持有表決權的股份總數，現場出席會議的股東和代理人人數及所持有表決權的股份總數以會議登記為準。
必備條款64
第八十四條 股東大會會議決議分為普通決議和特別決議。
章程指引75
股東大會會議作出普通決議，應當由出席股東大會會議的股東（括股東代理人）所持表決權的1/2以上通過。
股東大會會議作出特別決議，應當由出席股東大會會議的股東（括股東代理人）所持表決權的2/3以上通過。
必備條款65
第八十五條 股東（括股東代理人）在股東大會會議表決時，以其所代表的有表決權章程指引78、
79
的股份數額行使表決權，每一股份有一票表決權。
主板
上市規則
附錄三
第14條
股東大會審議影中小投資利益的重大事項時，對中小投資表決應當單獨計票。單獨計票結果應當及時公開披露。
公司持有的本公司股份沒有表決權，且該部分股份不計入出席股東大會會議有表決權的股份總數。
公司董事會、獨立董事和符合相關規定條件的股東可以公開征集股東投票權。征集股東投票權應當向被征集人充分披露具體投票意向等信息。
禁止以有償或變相有償的方式征集股東投票權。公司不得對征集投票權提出最低持股比例限制。
股東大會審議有關關聯交易事項時，如果公司股票上市的交易所的上市規則有要求，則關聯股東不應當參與表決，其所代表的有表決權的股份數不計入有效表決總數。股東大會決議的公告應當充分披露非關聯股東的表決情況。
根據適用的法律法規及公司股票上市的交易所的上市規則，凡任何股東須就某決議事項放棄表決權、或限制其任何股東只能投票支持（或反對）某決議事項，若有任何違反此項規定或限制的情況，則由該等股東或其代表投下的票數不得計算在內。
必備條款66
第八十六條 除根據適用的證券上市規則或其他證券法律法規另有規定外，股東大會以舉手方式進行表決，除非（在宣佈舉手表決以前或以後）下述人士要求以投票方式表決：
（一） 會議主席；
（二） 至少2名有表決權的股東或有表決權的股東的代理人；
（三） 單獨或合併計算持有在該會議上有表決權的股份10%以上（含10%）的一個或若干股東（括股東代理人）。
除非根據適用的證券上市規則或其他證券法律法規另有規定外或有人按照前述規定提出以投票方式表決，會議主席根據舉手表決的結果，宣佈提議通過情況，並將此記載在會議記錄中，作為最終的依據，無須證明該會議通過的決議中支持或反對的票數或其比例。
以投票方式表決的要求可以由提出撤回。
必備條款67
第八十七條 如果要求以投票方式表決的事項是選舉主席或中止會議，則應當立即進行投票表決；其他要求以投票方式表決的事項，由主席決定何時舉行投票，會議可以繼續進行，討論其他事項。投票結果仍被視為在該會議上所通過的決議。
必備條款68
第八十八條 在投票表決時，有2票或2票以上的表決權的股東（括股東代理人），章程指引86
不必把所有表決權全部投贊成票或反對票。
股東大會以記名方式投票表決。
公司法106
第八十九條 股東大會選舉董事時，若有2個以上的候選名額，股東（括股東代理人）所持的每一股份擁有與應選名額數相等的表決權，其既可以把所有表決權集中選舉一人，也可分散選舉數人，但應就表決權的分配作出說明。
必備條款69
第九十條 當反對和贊成票相等時，無論是舉手還是投票表決，會議主席有權多投一票。
必備條款70
第九十一條 下列事項由股東大會的普通決議通過：
章程指引76
（一） 董事會和監事會的工作報告；
（二） 董事會擬訂的利潤分配方案和虧損彌補方案；
（三） 董事會成員和股東代表監事的選舉、罷免，及其報酬和支付方法；（四） 公司年度預、決算方案，資產負債表、利潤表及其他財務報表；（五） 公司年度報告；及
（六） 除法律、行政法規、公司股票上市的交易所上市規則規定或本章程規定應當以特別決議通過以外的其他事項。
必備條款71
第九十二條 下列事項由股東大會以特別決議通過：
章程指引77
（一） 公司增、減股本、回購本公司股份和發行任何種類股票、認股證和其他類似證券；
（二） 發行公司債券；
（三） 公司的分立、合併、解散、清算、變更公司形式；
（四） 本章程的修改；
（五） 公司在一年內購買、出售重大資產或擔保金額超過公司最近一期經審計總資產的30%的；
（六） 股權激勵計劃；及
（七） 股東大會以普通決議通過認為會對公司產生重大影的、需要以特別決議通過的其他事項。
必備條款72
第九十三條 股東或監事會要求召集臨時股東大會或類別股東會議，應當按照下列章程指引47、
48、49、50、
程序辦理：
67、70
（一） 單獨或合併持有在該擬舉行的會議上有表決權的股份10%以上（含10%）的2個或2個以上的股東或監事會，可以簽署一份或數份
同樣格式內容的書面要求，提請董事會召集臨時股東大會或類別
股東會議，並闡明會議的議題。董事會在收到前述書面要求後10日
內提出同意或不同意召集臨時股東大會或類別股東會議的書
面反饋意見。前述持股數按股東提出書面要求日計算。
（二） 董事會同意召開臨時股東大會或類別股東大會的，將在作出董事會決議後的5日內發出召開股東大會或類別股東大會的通知，通知中
對原提議的變更，應征得原提議人的同意。
（三） 如果董事會不同意召開臨時股東大會或類別股東大會提議的，或在收到提議後10日內未作出反饋的，單獨或合計持有公司在該擬
舉行的會議上有表決權的股份10%以上（含10%）的股東有權向監事
會提議召開臨時股東大會或類別股東會議，並應當以書面形式向
監事會提出請求。
（四） 監事會同意召開臨時股東大會或類別股東大會的，應在收到要求5日內發出召開股東大會或類別股東大會的通知，通知中對原提議的
變更，應征得原提議人的同意。
（五） 如果監事會在收到前述書面要求後10日內不召集的，連續90日以上單獨或合計持有公司10%以上以上股份的股東可以在董事會收到該
要求後4個月內自行召集，召集的程序應當盡可能與董事會召集股
東會議的程序相同。在股東大會決議公告前，召集股東的持股比例
不得低於10%，召集股東應在發出股東大會或類別股東大會通知及
會議決議公告時，向公司所在地中國證監會派出機構和證券交易所
提交有關證明材料。
對於監事會或股東自行召集的股東大會，董事會和董事會秘書將予配合。
董事會應當提供股權登記日的股東名冊。股東自行召集的股東大會，由召集人推舉代表主持。
股東或監事會因董事會未應前述要求舉行會議而自行召集並舉行會議的，其所發生的合理費用，應當由公司承擔，並從公司欠付失職董事的款項中扣除。
在股東大會會議上，除涉及公司商業秘密不能公開外，董事、監事、高級管理人員應當對股東的質詢和建議做出答复或說明。
必備條款73
第九十四條 股東大會會議由董事長召集並擔任會議主席；董事長無法出席會議的，章程指引67
應當由副董事長召集會議並擔任會議主席；董事長和副董事長均無法出席會議的，由半數以上董事共同推舉一名公司董事代其召集會議並且擔任會議主席；未指定會議主席的，出席會議的股東可以選舉一人擔任主席；如果因任何理由，股東無法選舉主席，應當由出席會議的持有最多表決權股份的股東（括股東代理人）擔任會議主席。
必備條款74
第九十五條 會議主席負責決定股東大會會議的決議是否通過，其決定為終局決定，並應當在會上宣佈和載入會議記錄。
必備條款75
第九十六條 會議主席如果對提交表決的決議結果有任何懷疑，可以對所投票數進行章程指引90
點票；如果會議主席未進行點票，出席會議的股東或股東代理人對會議主席宣佈結果有異議的，有權在宣佈後立即要求點票，會議主席應當即時進行點票。
必備條款76
第九十七條 股東大會應有會議記錄，由董事會秘書負責。會議記錄記載以下內容：章程指引72、
73
（一） 會議時間、地點、議程和召集人姓名或名稱；
（二） 會議主持人以及出席或列席會議的董事、監事、經理和其他高級管理人員姓名；
（三） 出席會議的股東和代理人人數、所持有表決權的股份總數及佔公司股份總數的比例；
（四） 對每一提案的審議經過、發言要點和表決結果；
（五） 股東的質詢意見或建議以及相應的答复或說明；
（六） 律師及計票人、監票人姓名；
（七） 本章程規定應當載入會議記錄的其他內容。
股東大會如果進行點票，點票結果應當記入會議記錄。
出席會議的董事、監事、董事會秘書、召集人或其代表、會議主持人應當在會議記錄上簽名。會議記錄連同出席股東的簽名簿及代理出席的委托書、網絡及其他方式表決情況的有效資料一並保存，應當在公司住所保存。
上述會議記錄、簽名簿及委托書，10年內不得銷毀。
必備條款77
第九十八條 股東可以在公司辦公時間免費查閱會議記錄複印件。任何股東向公司索章程指引33
取有關會議記錄的複印件，公司應當在收到合理費用後7日內把複印件送出。
第九章 類別股東表決的特別程序
必備條款78
第九十九條 持有不同種類股份的股東，為類別股東。
主板
上市規則
附錄三
第10條
類別股東依據法律、行政法規和本章程的規定，享有權利和承擔義務。
如公司的股本括無投票權的股份，則該等股份的名稱須加上「無投票權」的字樣。
如股本資本括附有不同投票權的股份，則每一類別股份（附有最優惠投票權的股份除外）的名稱，均須加上「受限制投票權」或「受局限投票權」的字樣。
必備條款79
第一百條 公司擬變更或廢除類別股東的權利，應當經股東大會以特別決議通過和經受影的類別股東在按第一百零四條至第一百零六條另行召集的股東會議上通過，方可進行。
必備條款80
第一百?一條 下列情形應當視為變更或廢除某類別股東的權利：
（一） 增加或減少該類別股份的數目，或增加或減少與該類別股份享有同等或更多的表決權、分配權、其他特權的類別股份的數目；
（二） 將該類別股份的全部或部分換作其他類別，或將另一類別的股份的全部或部分換作該類別股份或授予該等轉換權；
（三） 取消或減少該類別股份所具有的、取得已產生的股利或累積股利的權利；
（四） 減少或取消該類別股份所具有的優先取得股利或在公司清算中優先取得財產分配的權利；
（五） 增加、取消或減少該類別股份所具有的轉換股份權、選擇權、表決權、轉讓權、優先配售權、取得公司證券的權利；
（六） 取消或減少該類別股份所具有的，以特定貨幣收取公司應付款項的權利；
（七） 設立與該類別股份享有同等或更多表決權、分配權或其他特權的新類別；
（八） 對該類別股份的轉讓或所有權加以限制或增加該等限制；
（九） 發行該類別或另一類別的股份認購權或轉換股份的權利；（十） 增加其他類別股份的權利和特權；
（十一） 公司改組方案會構成不同類別股東在改組中不按比例地承擔責任；（十二） 修改或廢除本章所規定的條款。
必備條款 81
第一百?二條 受影的類別股東，無論原來在股東大會會議上是否有表決權，在涉及第一百零一條（二）至（八）、（十一）至（十二）項的事項時，在類別股東會上具有表決權，但有利害關係的股東在類別股東會上沒有表決權。
前款所述有利害關係股東的含義如下：
（一） 在公司按本章程第三十條的規定向全體股東按照相同比例發出購回要約或在證券交易所通過公開交易方式購回自己股份的情況下，「有利害關係的股東」是指本章程第五十八條所定義的控股股東；
（二） 在公司按照本章程第三十一條的規定在證券交易所外以協議方式購回自己股份的情況下，「有利害關係的股東」是指與該協議有關的股東；
（三） 在公司改組方案中，「有利害關係股東」是指以低於本類別其他股東的比例承擔責任的股東或與該類別中的其他股東擁有不同利益
的股東。
必備條款82
第一百?三條 類別股東會的決議，應當根據第一百零二條由出席類別股東會議的有表決權的2/3以上的股權表決通過，方可作出。
必備條款83
第一百?四條 公司召開類別股東會議，應當參照本章程第六十七條關於召開股東大會關於調整通知
期限的批复
的要求發出通知，將會議擬審議的事項以及開會日期和地點告知所有該主板
上市規則
類別股份的在冊股東。
附錄三6.(2)
惟任何為考慮更改任何類別股份的權利而舉行的類別股東會議（但不括續會）所需的法定人數必須是該類別已發行股份至少三分之一的持有人。
必備條款84
第一百?五條 類別股東會議的通知只須送給有權在該會議上表決的股東。
類別股東會議應當以與股東大會會議盡可能相同的程序舉行，本章程中有關股東大會會議舉行程序的條款適用於類別股東會議。
必備條款85
第一百?六條 除其他類別股份股東外，內資股股東和境外上市外資股股東視為不同類主板
上市規則
別股東。
附錄十三D
第1(f)條
下列情形不適用類別股東表決的特別程序：
（一） 經股東大會以特別決議批准，公司每間隔12個月單獨或同時發行內資股、境外上市外資股，並且擬發行的內資股、境外上市外資股
的數量各自不超過該類已發行在外股份的20%的；
（二） 經中國證券監督管理機構批准，公司內資股股東將其持有的內資股轉換為H股，並在香聯交所上市交易的。
第十章 董事會
第一節 董 事
必備條款
第一百?七條 公司設董事會，董事會由董事長，副董事長、獨立非執行董事、職工董事86、87
章程指引106
組成，其中董事長1人，獨立非執行董事3人。
必備條款87
第一百?八條 董事由股東大會選舉產生，並可在任期屆滿前由股東大會解除其職務。
章程指引111
補充修改
董事任期3年。董事任期屆滿，可以連選連任。董事任期屆滿以前，股東意見的函
第四條
大會不能無故解除其職務。
主板
上市規則
附錄三
第4.(3)
有關提名董事候選人的意圖以及候選人表明願意接受提名的書面通知，應當在股東大會召開7天前發給公司。
董事長由全體董事的過半數選舉和罷免，董事長任期3年，可以連選連任。
股東大會在遵守有關法律、行政法規規定的前提下，可以以普通決議的方式將任何任期未屆滿的董事罷免（但依據任何合同可提出的索償要求不受此影）。
董事無需持有公司股份。
章程指引96
第一百?九條 董事任期從就任之日計算，至本屆董事會任期屆滿時為止。董事任期屆滿未及時改選，在改選出的董事就任前，原董事仍應當依照法律、行政法規、部門規章和本章程的規定，履行董事職務。
董事可以由經理或其他高級管理人員兼任，但兼任經理或其他高級管理人員職務的董事以及由職工代表擔任的董事，總計不得超過公司董事總數的1/2。
章程指引56、
第一百一十條 有提名權的股東提名候選董事的程序若具有提名權的股東（「該股東」）依82
補充修改
法向公司股東大會提名董事（獨立董事除外）候選人（「董事候選人」），則意見的函
第四條
在提名前應當征得董事候選人的同意，並充分瞭解董事候選人職業、學主板
上市規則
歷、職稱、詳細的工作經歷、全部兼職、與本公司或本公司的控股股東及附錄三
第4.(2)、
實際控制人是否存在關聯關係、披露持有本公司股份數量、是否受過中 4.(4)、4.(5)國證監會及其他有關部門的處罰和證券交易所懲戒等情況（「該等情況」）。
董事候選人應向公司作出書面承諾，同意接受提名，承諾其公開披露的資料真實、完整並保證當選後切實履行董事職責（「相關同意及承諾」）。
另外，在公司股東大會召開不少於7天前（由公司就該選舉發送會議通知之後開始計算），該股東需將（或促使董事候選人將）以下文件發給公司：（一） 有關提名董事候選人的意圖；
（二） 董事候選人就相關同意及承諾出具的書面通知；及
（三） 有關董事候選人該等情況的書面材料。
若公司於董事會或監事會前接獲任何股東作出的董事提名，公司將把有關董事候選人該等情況的書面材料與董事會或監事會決議或股東大會通知一並公告。
若該股東依法向公司股東大會提名獨立董事候選人（「獨立董事候選人」），則在提名前應當征得獨立董事候選人的同意，並充分瞭解有關獨立董事候選人的該等情況。獨立董事候選人應向公司作出相關同意及承諾，並就其本人與公司之間不存在任何影其獨立客觀判斷的關係發表公開聲明（「獨立性聲明」），而該股東亦需就獨立董事候選人擔任獨立董事的資格和獨立性發表意見（「該等意見」）。另外，在公司股東大會召開不少於7天前（由公司就該選舉發送會議通知之後開始計算），該股東需將（或促使獨立董事候選人將）以下文件發給公司：
（一） 有關提名獨立董事候選人的意圖；
（二） 獨立董事候選人就相關同意及承諾的書面通知；
（三） 獨立性聲明及該等意見；及
（四） 有關獨立董事候選人該等情況的書面材料。
若公司於董事會或監事會前接獲任何股東作出的獨立董事提名，公司將把有關獨立董事候選人該等情況的書面材料及獨立性聲明和該等意見與董事會或監事會決議或股東大會通知一並公告。
由董事會委任為董事以填補董事會某臨時空缺或增加董事會名額的任何人士，只任職至公司的下屆股東周年大會為止，並於其時有資格重選連任。
董事、監事候選人名單以提案的方式提請股東大會表決。
股東大會就選舉董事、監事進行表決時，根據本章程的規定或股東大會的決議，可以實行累積投票制。
前款所稱累積投票制是指股東大會選舉董事或監事時，每一股份擁有與應選董事或監事人數相同的表決權，股東擁有的表決權可以集中使用。董事會應當向股東公告候選董事、監事的簡歷和基本情況。
章程指引100
第一百一十一條 董事可以在任期屆滿前提出辭職。董事辭職應當向董事會提交書面辭職報告。董事會將在2日內披露有關情況。
董事在任期內辭職，或董事任期屆滿未及時改選導致董事會成員低於法定人數的，在改選出的董事就任前，原董事仍應當依照法律法規和《公司章程》的規定，履行董事職務。
如因董事的辭職導致公司董事會低於法定人數時，該董事的辭職報告應當在下任董事填補因其辭職產生的缺額後方能生效。余任董事會應當儘快召集臨時股東大會，選舉董事填補因董事辭職產生的空缺。
除前款所列情形外，董事辭職自辭職報告送達董事會時生效。
章程指引101
第一百一十二條 董事提出辭職或任期屆滿，應向董事會辦妥所有移交手續，其對公司商業秘密保密的義務在其任職結束後仍然有效，直至該秘密成為公開信息。
章程指引102
第一百一十三條 未經本章程規定或董事會的合法授權，任何董事不得以個人名義代表公司或董事會行事。董事以其個人名義行事時，在第三方會合理地認為該董事在代表公司或董事會行事的情況下，該董事應當事先聲明其立場和身份。
章程指引103
第一百一十四條 董事執行公司職務時違反法律、行政法規、部門規章或本章程的規定，給公司造成損失的，應當承擔賠償責任。
章程指引99
第一百一十五條 任職尚未屆滿的董事，對因其擅自離職給公司造成的損失，承擔賠償責任。
非獨立董事連續2次未能親自出席，也不委托其他董事出席董事會會議，視為不能履行職責，董事會應當建議股東大會予以撤換。
第二節 獨立非執行董事
獨立董事
第一百一十六條 公司建立獨立非執行董事制度。獨立非執行董事是指不在公司擔任除董指導意見
第一條、
事以外的其他職務，並與公司及其主要股東不存在可能妨礙其進行獨立第四條
主板
客觀判斷關係的董事。
上市規則
附錄十四A4.3
條
上市公司董事會成員中應至少括1/3獨立董事。其中至少括1名會計專業人士（會計專業人士是指具有高級職稱或註冊會計師人士），且至少有1名獨立非執行董事通常居住於香。
獨立非執行董事每屆任期3年，可連選連任，但最多不得超過6年。
獨立董事
第一百一十七條 獨立非執行董事應當具備下列基本條件：
指導意見
第二條
（一） 根據法律、行政法規、公司股票上市地交易所的上市規則及其他有關規定，具備擔任上市公司董事的資格；
（二） 具備公司股票上市地交易所上市規則規定的獨立性；
（三） 具備上市公司運作的基本知識，熟悉相關法律、行政法規、規章及規則；
（四） 具有5年以上法律、經濟或其他履行獨立非執行董事職責所必須的工作經驗；
（五） 應已根據中國證監會《上市公司高級管理人員培訓工作指引》及相關規定取得獨立董事資格證書；獨立董事候選人在提名時未取得獨立
董事資格證書的，應書面承諾參加最近一次獨立董事資格培訓，並
取得獨立董事資格證書；
（六） 本章程規定的其他條件。
獨立董事
第一百一十八條 獨立非執行董事除應當具有《公司法》和其他相關法律、法規、公司股票上指導意見
第五條
市的交易所的上市規則及本章程賦予的職權外，還具有以下特別職權：（一） 重大關聯交易（指上市公司擬與關聯人達成的總額高於人民幣300萬元或高於上市公司最近經審計淨資產值的5%的關聯交易）應由獨立
董事認可後，提交董事會討論；
獨立董事作出判斷前，可以聘請中介機構出具獨立財務顧問報告，
作為其判斷的依據。
（二） 向董事會提議聘用或解聘會計師事務所；
（三） 向董事會提請召開臨時股東大會；
（四） 提議召開董事會；
（五） 經全體獨立非執行董事同意，獨立聘請外部審計機構或咨詢機構對公司的具體事項進行審計和咨詢，相關費用由公司承擔；
（六） 可以在股東大會召開前公開向股東征集投票權。
除以上第（五）項以外，獨立非執行董事行使上述職權應當獲得全體獨立非執行董事的1/2以上同意。
如上述提議未被採納或上述職權不能正常行使，公司應將有關情況予以披露。
獨立董事
第一百一十九條 獨立董事應當對上市公司重大事項發表獨立意見
指導意見
第六條
（一） 獨立董事除履行上述職責外，還應當對以下事項向董事會或股東大會發表獨立意見：
1、 提名、任免董事；
2、 聘任或解聘高級管理人員；
3、 公司董事、高級管理人員的薪酬；
4、 上市公司的股東、實際控制人及其關聯企業對上市公司現有
或新發生的總額高於人民幣300萬元或高於上市公司最近經審
計淨資產值的5%的借款或其他資金往來，以及公司是否採取
有效措施回收欠款；
5、 變更募集資金用途；
6、 本章程規定的需要股東大會審議的對外擔保事項；
7、 股權激勵計劃；
8、 獨立董事認為可能損害中小股東權益的事項；
9、 公司章程規定的其他事項。
（二） 獨立董事應當就上述事項發表以下幾類意見之一：同意；保留意見及其理由；反對意見及其理由；無法發表意見及其障礙。
（三） 如有關事項屬需要披露的事項，上市公司應當將獨立董事的意見予以公告，獨立董事出現意見分歧無法達成一致時，董事會應將各獨
立董事的意見分別披露。
獨立董事
第一百二十條 獨立非執行董事任期屆滿前，無正當理由不得被免職。提前免職的，公指導意見
第四條
司應將其作為特別披露事項予以披露。
獨立非執行董事連續3次未親自出席董事會會議的，董事會應當提請股東大會予以撤換。
第一百二十一條 有關獨立非執行董事制度，本節未作出規定的，根據相關法律、行政法規、部門規章及公司股票上市的交易所的上市規則的有關規定辦理。
第三節 董事會
必備條款88
第一百二十二條 董事會對股東大會負責，行使下列職權：
章程指引
105、107、
108
（一） 負責召集股東大會會議，並向股東大會報告工作；
（二） 執行股東大會的決議；
（三） 決定公司的經?計劃和投資方案，年度具體經?目標、除發行公司債券或其他證券及上市以外的融資方案；
（四） 制定公司的年度財務預算方案、決算方案；
（五） 制定公司的利潤分配方案和彌補虧損方案；
（六） 制定公司增加或減少註冊資本的方案以及發行公司債券或其他證券及上市的方案；
（七） 制定公司重大收購、回購本公司股票或合併、分立、解散或變更公司形式的方案；
（八） 決定公司內部管理機構的設置，決定公司的分公司及其他分支機構的設立或撤銷；
（九） 選舉公司董事長及副董事長；提名、聘任或解聘公司總經理；（十） 根據董事長的提名，聘任或解聘公司董事會秘書，聘任或解聘董事會各專門委員會主任；
（十一） 根據總經理的提名，聘任或解聘公司副總經理、財務負責人，決定其報酬和獎懲事項；
（十二） 制定公司的基本管理制度；
（十三） 制訂本章程修改方案；
（十四） 制訂公司的股權激勵計劃方案；
（十五） 管理公司信息披露事項；
（十六） 決定專門委員會的設置；
（十七） 決定公司的風險管理體系、括風險評估、財務控制、內部審計、法律風險控制，並對其實施監控；
（十八） 向股東大會提請聘請或更換為公司審計的會計師事務所；
（十九） 聽取公司總經理或受總經理委托的公司高級管理人員定期或不定期的工作彙報，批准總經理工作報告；
（二十） 本章程規定須經股東大會審議範圍以外的公司對外擔保事項；（二十一） 在股東大會授權範圍內，決定公司收購出售資產、資產抵押、委托理財和關聯交易等事項；
（二十二） 法律、法規、公司股票上市地的交易所的上市規則所規定的及股東大會和本章程授予的其他職權。
董事會作出前款決議事項，除第（六）、（七）、（十三）項必須由2/3以上的董事表決同意外，其余可以由半數以上的董事表決同意。董事會應遵照國家法律、行政法規、本章程及股東決議履行職責。
公司董事會應當就註冊會計師對公司財務報告出具的非標準意見的審計報告向股東大會作出說明。
第一百二十三條 董事會制定董事會議事規則，以確保董事會落實股東大會決議，提高工作效率，保證科學決策。董事會議事規則應規定董事會的召開和表決程序，由董事會擬定，股東大會批准。
董事會可以設立審計委員會、薪酬與考核委員會、提名委員會等若干專門委員會，在董事會領導下，協助董事會執行其職權或為董事會決策提供建議或咨詢意見，其人員組成與議事規則由董事會另行議定。
第一百二十四條 公司向其他企業投資或為他人提供擔保，除法律法規或公司股票上市地交易所上市規則另有規定外，由董事會決議。但是，公司為公司股東或實際控制人提供擔保的，必須經股東大會決議。
前款規定的股東或受前款規定的實際控制人支配的股東，不得參加前款規定事項的表決。該項表決由出席會議的其他股東所持表決權的過半數通過。
公司建立嚴格的對外擔保的內控制度。全體董事應審慎對待和嚴格控制對外擔保產生的債務風險。
公司對外擔保，應採取由對方提供反擔保等風險防範措施。反擔保的提供方應具有實際承擔能力。
對違反相關法律、法規、規章及本公司章程規定提供對外擔保給公司造成損失，負有責任的董事應承擔連帶責任。
必備條款89
第一百二十五條 董事會在處置固定資產時，如擬處置固定資產的預期價值，與此項處置建議前4個月內已處置了的固定資產所得到的價值的總和，超過股東大會最近審議的資產負債表所顯示的固定資產價值的33%，則董事會在未經股東大會批准前不得處置或同意處置該固定資產。
本條所指對固定資產的處置，括轉讓某些資產權益的行為但不括以固定資產提供擔保的行為。
公司處置固定資產進行的交易的有效性，不因違反本條第一款而受影。
必備條款90
第一百二十六條 董事長行使下列職權：
章程指引
112、113
（一） 主持股東大會會議和召集、主持董事會會議；
（二） 督促、檢查董事會決議的實施情況並聽取相關彙報；
（三） 督促、組織制定董事會運作的各項規章制度，協調董事會的運作；（四） 簽署公司發行的證券；
（五） 簽署董事會重要文件；
（六） 代表公司對外簽署有法律約束力的重要文件；
（七） 在發生特大自然災害等不可抗力和重大危急情形，無法及時召開董事會的緊急情況下，對公司事務行使符合法律規定和公司利益的特
別處置權，並在事後向公司董事會報告；
（八） 法律法規或公司章程規定，以及董事會授予的其他職權。
必備條款91
第一百二十七條 董事會每年至少召開4次會議，由董事長召集，於會議召開14日以前通知章程指引
114、115
全體董事。
主板
上市規則
附錄十四A.1.1
條
有下列情形之一的，董事長應在接到提議後10日內召開和主持董事會臨時會議：
（一） 1/3或以上董事聯名提議時；
（二） 監事會提議時；
（三） 1/2以上獨立非執行董事提議時；
（四） 董事長認為必要時；
（五） 代表1/10以上表決權的股東提議時；
（六） 總經理提議時。
必備條款92
第一百二十八條 董事會及臨時董事會會議召開的通知方式為：電話、傳真或電子郵件；章程指引116
主板
通知時限為：董事會定期會議應於會議召開之前14日發出通知，臨時董上市規則
附錄十四A.1.3
事會會議不受通知時間的限制，但應於合理時間發出通知，以便董事出條
席會議。
董事會會議的時間和地點可由董事會事先規定，並記錄在會議記錄上。
若該會議記錄已在下次董事會議召開前最少14天前發給全體董事，則其召開毋須另行發通知給董事。
董事如已出席會議，並且未在到會前或到會時提出未收到會議通知的異議，應視作已向其發出會議通知。
董事會會議可以電話會議形式或借助類似通訊設備舉行，在舉行該類會議時，只要與會董事能聽清其他董事講話，並進行交流，所有與會董事應被視作已親自出席有關會議。
必備條款93
第一百二十九條 除本章程另有規定外，董事會會議應當由1/2以上的董事出席方可舉行。
章程指引118
每名董事有一票表決權。除本章程另有規定外，董事會作出決議，必須經全體董事的過半數通過。
當反對票和贊成票相等時，董事長有權多投一票。
除非法律法規及公司證券上市的交易所另有規定，由董事分別簽字表決並且贊成意見達到法律法規及本章程規定的有效人數的，應被視為與一次合法召開的董事會會議通過的決議同樣有效。該等書面決議可由一式多份之文件組成，而每份經由一位或以上的董事簽署。一項由董事簽署或載有董事名字及以郵遞、傳真或專人送遞發出予公司的決議就本款而言應視為一份由其簽署的文件。
必備條款94
第一百三十條 董事會會議，應當由董事本人出席。董事因故不能出席，可以書面委托章程指引121
其他董事代為出席董事會，委托書中應當載明代理人的姓名，代理事項、授權範圍和有效期限，並由委托人簽名或蓋章。
代為出席會議的董事應當在授權範圍內行使董事的權利。董事未出席某次董事會會議，亦未委托代表出席的，應當視作已放棄在該次會議上的投票權。
章程指引119
第一百三十一條 董事或其聯繫人與董事會會議決議事項有關聯關係的，不得對該項決議主板
上市規則
行使表決權，也不得代理其他董事行使表決權。該董事會會議由過半數附錄三4.(1)
的無關聯關係董事出席即可舉行，董事會會議所作決議須經無關聯關係董事過半數通過。出席董事會的無關聯董事人數不足3人的，應將該事項提交股東大會審議。
必備條款95
第一百三十二條 董事會應當對會議所議事項的決定作成會議記錄，出席會議的董事和董章程指引
122、123
事會秘書（記錄人）應當在會議記錄上簽名。會議記錄保管期限為10年。
董事應當對董事會的決議承擔責任。董事會的決議違反法律、行政法規或本章程，致使公司遭受嚴重損失的，參與決議的董事對公司負賠償責任；但經證明在表決時曾表明異議並記載於會議記錄的，該董事可以免除責任。
董事會會議記錄括以下內容：
（一） 會議召開的日期、地點和召集人姓名；
（二） 出席會議的董事姓名以及接受他人委托出席董事會的董事（代理人） 姓名；
（三） 會議議程；
（四） 董事發言要點；
（五） 每一決議事項的表決方式和結果（表決結果應載明贊成、反對或棄權的票數）；
（六） 董事簽署。
章程指引120
第一百三十三條 就需要臨時董事會會議表決通過的事項而言，如果董事會已將擬表決議案的內容以書面方式（括傳真和電子郵件）派發給全體董事並保證董事能夠充分錶達意見的，可以用傳閱簽署書面決議方式進行，而無需召集董事會會議。但簽字同意的董事人數需已達到本章程第一百二十九條規定作出決定所需人數，方可形成有效決議。
第一百三十四條 董事會會議原則上在公司法定地址舉行，但經召集人決定，也可在中國境內外其他地方舉行。
第一百三十五條 董事出席董事會會議發生的合理費用由公司支付，這些費用括董事所在地至會議地點（如果非於董事所在地）的異地交通費、會議期間的食宿費和當地交通費等費用。
第十一章 公司董事會秘書
必備條款96
第一百三十六條 公司設董事會秘書1名。董事會秘書為公司的高級管理人員，對董事會負責。
必備條款97
第一百三十七條 公司董事會秘書應當是具有必備的專業知識和經驗的自然人，由董事會章程指引133
委任。負責公司股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及公司股東資料管理，辦理信息披露事務等事宜。其主要職責是：
（一） 保證公司有完整的組織文件和記錄；
（二） 確保公司依法準備和遞交有權機構所要求的報告和文件；
（三） 保證公司的股東名冊妥善設立，保證有權得到公司有關記錄和文件的人及時得到有關記錄和文件。
董事會秘書應遵守法律、行政法規、部門規章及本章程的有關規定。
必備條款98
第一百三十八條 公司董事或高級管理人員可以兼任公司董事會秘書。公司聘請的會計師事務所的會計師不得兼任公司董事會秘書。
當公司董事會秘書由董事兼任時，如某一行為應當由董事及公司董事會秘書分別作出，則該兼任董事及公司董事會秘書的人不得以雙重身份作出。
第十二章 公司總經理
必備條款99
第一百三十九條 公司設總經理1名，副總經理若干名，協助總經理工作；設財務負責人1名。
章程指引
124、127
總經理、副總經理及財務負責人由董事會聘任或解聘。
總經理和其他高級管理人員每屆任期3年，可以連聘連任。
必備條款100
第一百四十條 公司總經理對董事會負責，行使下列職權：
章程指引128
（一） 主持公司的生產經?管理工作，並向董事會報告工作；
（二） 組織實施董事會決議；
（三） 組織實施董事會制定的公司年度經?計劃、投資和融資方案；（四） 擬訂公司的內部管理機構設置方案；
（五） 擬訂公司分公司及其他分支機構設置方案；
（六） 擬訂公司的基本管理制度；
（七） 制定公司具體規章；
（八） 提請董事會聘任或解聘公司副總經理和財務負責人，並對薪酬提出建議；
（九） 聘任或解聘除應當由董事會聘任或解聘以外的其他管理人員，決定其考核、薪酬及獎懲；
（十） 本章程或董事會授予的其他職權。
必備條款101
第一百四十一條 公司總經理列席董事會會議。非董事經理在董事會上沒有表決權。
第一百四十二條 公司總經理應當根據董事會或監事會的要求，向董事會或監事會報告公司重大合同的簽訂、履行及資金運用情況。總經理應保證報告的真實性。
章程指引129
第一百四十三條 公司總經理應制定總經理工作細則，報董事會批准後實施。
必備條款102
第一百四十四條 公司總經理在行使職權時，應當根據法律、行政法規和本章程的規定，履行誠信和勤勉的義務。
第十三章 監事會
必備條款103
第一百四十五條 公司設監事會。
必備條款104
第一百四十六條 監事會由3名監事組成。監事任期3年，可以連選連任。
補充修改
意見的函
第五條
主板
監事會設主席1名，監事會主席的任免，應當經2/3以上（含2/3）的監事會上市規則
附錄十三D
成員表決通過。
第1節(d)(i)
必備條款105
第一百四十七條 非職工代表出任的監事由股東大會選舉和罷免，職工代表出任的監事由公司法51
公司職工民主選舉和罷免。公司職工代表擔任的監事不得少於監事人數的1/3。
必備條款106
第一百四十八條 公司董事、總經理和其他高級管理人員不得兼任監事。
章程指引135
必備條款107
第一百四十九條 監事會每年至少召開2次會議，每6個月至少召開1次會議，由監事會主席章程指引145
公司法51
負責召集和主持。監事可以提議召開臨時監事會會議。監事會主席不能履行職務或不履行職務的，由半數以上監事共同推舉一名監事召集或主持監事會會議。
必備條款108
第一百五十條 監事會向股東大會負責，並依法行使下列職權：
章程指引144
（一） 檢查公司的財務；
（二） 對董事、高級管理人員執行公司職務的行為進行監督，對違反法律、行政法規、本章程或股東大會決議的董事、高級管理人員提出罷
免的建議；
（三） 當公司董事、總經理和其他高級管理人員的行為損害公司的利益時，要求前述人員予以糾正；
（四） 核對董事會擬提交股東大會的財務報告、?業報告和利潤分配方案等財務資料，發現疑問的，可以公司名義委托註冊會計師、執業審
計師幫助複審；
（五） 提議召開臨時股東大會，在董事會不履行召集和主持股東大會會議職責時召集和主持股東大會會議；
（六） 向股東大會會議提出提案；
（七） 代表公司與董事、高級管理人員交涉或對董事、高級管理人員訴；（未完）
