云南能投威士科技股份有限公司变更 2023年度会计师事务所公告
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一、拟聘任会计师事务所的基本情况
公司拟聘任信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为 2023年年度的审计机构。
（一）机构信息
1.基本信息
会计师事务所名称：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）
成立日期：2012年 3月 2日
组织形式：特殊普通合伙
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦A座 8层
首席合伙人：谭小青先生
2022年度末合伙人数量：249人
2022年度末注册会计师人数：1,495人
2022年度末签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数：660人 2022年收入总额（经审计）：393,500万元
2022年审计业务收入（经审计）：293,400万元
2022年证券业务收入（经审计）：88,900万元
2022年上市公司审计客户家数：366家
2022年挂牌公司审计客户家数：174家
2022年上市公司审计客户前五大主要行业：
| 行业代码 | 行业门类 |
| C39 | 制造业 |
| I65 | 信息传输、软件和信息技术服务业 |
| C26 | 制造业 |
| C38 | 制造业 |
| C35 | 制造业 |
2022年挂牌公司审计客户前五大主要行业：
| 行业代码 | 行业门类 |
| I65 | 信息传输、软件和信息技术服务业 |
| C39 | 制造业 |
| C35 | 制造业 |
| C26 | 制造业 |
| C38 | 制造业 |
2022年上市公司审计收费：46,200万元
2022年挂牌公司审计收费：4,200万元
2022年本公司同行业上市公司审计客户家数：237家
2022年本公司同行业挂牌公司审计客户家数：88家
2.投资者保护能力
职业风险基金上年度年末数：0万元
职业保险累计赔偿限额：>20,000万元
近三年（最近三个完整自然年度及当年）不存在执业行为相关民事诉讼。
近三年无因执业行为在相关民事诉讼中承担民事责任的情况。
3.诚信记录
信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）近三年（最近三个完整自然年度及当年）因执业行为受到刑事处罚 0次、行政处罚 1次、监督管理措施11次、自律监管措施 1次和纪律处分 0次。
32名从业人员近三年（最近三个完整自然年度及当年）因执业行为受到刑事处罚 0次、行政处罚 6次、监督管理措施 23次、自律监管措施 5次和纪律处分 0次。
（二）项目信息
1.基本信息
拟签字项目合伙人：鲍琼女士，1997年获得中国注册会计师资质，1998年开始从事上市公司和挂牌公司审计，2009年开始在信永中和执业，2023年开始为本公司提供审计服务，近三年签署和复核的上市公司和挂牌公司超过 12家。
拟签字注册会计师：金鑫先生，2017年获得中国注册会计师资质，2015年开始从事上市公司和挂牌公司审计，2013年开始在信永中和执业，2023年开始为本公司提供审计服务，近三年签署上市公司和挂牌公司超过 2家。
拟担任质量复核合伙人：魏勇先生，1993年获得中国注册会计师资质，1997年开始从事上市公司和挂牌公司审计，2009年开始在信永中和执业，2023年开始为本公司提供审计服务，近三年签署和复核的上市公司和挂牌公司超过 11家。
2.诚信记录
项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年（最近三个完整自然年度及当年）存在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易场所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。具体情况详见下表：
| 序号 | 姓名 | 处理处罚 日期 | 处理处罚 类型 | 实施单位 | 事由及处理处罚情况 |
| 1 | 鲍琼 | 2023年 8月 4日 | 行政监管措 施 | 云南证监局 | 执行云南罗平锌电股份 有限公司 2022年度财务 报表审计业务中存在未 恰当运用职业判断、对内 控设计和执行的有效性 执行审计程序不到位的 问题，给予事务所及签字 注册会计师采取出具警 |
| 示函措施。 | |||||
| 2 | 鲍琼 | 2021年 12 月 28日 | 行政监管措 施 | 中国证券监督 管理委员会上 海监管局 | 在执行云能融资租赁（上 海）有限公司发行公司债 券2017年至2018年财务 报表审计和 2019年年度 财务报表审计时存在部 分程序执行不够充分等 问题，给予事务所及签字 注册会计师采取出具警 示函措施。 |
3.独立性
信永中和会计师事务所及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人等从业人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。
4.审计收费
本期（2023）审计收费 10万元，其中年报审计收费 10万元。
上期（2022）审计收费 8万元，其中年报审计收费 8万元。
具体金额以实际签订的合同为准，系按照会计师事务所提供审计服务所需的专业技能、工作性质、承担的工作量，以所需工作人、日数和每个工作人日收费标准确定。
二、拟变更会计师事务所的情况说明
（一）前任会计师事务所情况及上年度审计意见
前任会计师事务所名称：中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）
已提供审计服务年限：3年
上年度审计意见类型：标准无保留意见
不存在已委任前任会计师事务所开展部分审计工作后解聘前任会计师事务所的情况。
（二）拟变更会计师事务所原因
□前任会计师事务所被立案调查
□前任会计师事务所主动辞任
□前任会计师事务所审计团队加入拟变更的会计师事务所
√实际控制人、股东或董事提议或自身发展需要
□满足主管部门对会计师事务所轮换的规定
□与前任会计师事务所在工作安排、收费、意见等方面存在分歧
□其他原因
（三）挂牌公司与前后任会计师事务所的沟通情况
公司已就变更会计师事务所的相关事宜与中审众环会计师事务所（特殊普通合伙），进行了事先沟通，征得其理解与支持，经双方协商一致，公司不再聘请其作为 2023年度审计机构。中审众环会计师事务所在审计过程中能够严格按照有关规定进行审计，出具的审计报告公允、客观地评价公司的财务状况、经营成果。
公司对中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）表示衷心的感谢。
三、拟变更会计师事务所履行的程序
（一）董事会对议案审议和表决情况
2023年 12月 22日，公司召开了第四届董事会第一次会议，审议通过了《关 于变更云南能投威士科技股份有限公司 2023年度财务审计机构的预案》。该议 案尚需提交公司 2024年第一次临时股东大会审议。
（二）生效日期
本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议。
四、备查文件
《云南能投威士科技股份有限公司第四届董事会第一次会议决议》
云南能投威士科技股份有限公司
董事会
2023年 12月 26日
