你没有看错,单位是“份”。
作为东海证券旗下最小的公募基金产品,截至2023年9月30日,东海证券海鑫尊利债券型集合资产管理计划的规模仅46万元。而这只相当迷你的产品,在10月的持有人大会中,持续运作的方案还获得了超过半数持有人通过。
公司大手笔赎回
东海证券海鑫尊利2023年三季报显示,截至9月30日,东海证券持有该产品72302.67份,占基金总份额的比例为15.92%。
照此计算,本次份额退出后,公司仍持有东海证券海鑫尊利179.33份。
为何不干脆全部赎回呢?“估计四季度期间,公司也有小份额的赎回,现在是把剩下的全部赎回,没必要留这么小的份额。”某券商资管人士表示。
与此同时,记者联系了东海证券相关人士,截至发稿时仍未得到答复。
值得注意的是,公司的确曾在三季度赎回566.27份。
根据《证券公司风险控制指标计算标准规定》要求,证券公司自营合计持有一种非权益类证券的规模与其总规模的比例,不得超过20%的监管标准及16%的预警标准。
由此可以看出,三季度不足千份规模的赎回极有可能是迫于预警线的调整动作。
同时,从旗下产品三季报披露的情况,公司自有资金持有的东海证券海鑫添利短债、东海资管海鑫增利3个月定开两只债券型产品的份额,占基金总份额的比例均为15.99%。持有的权益类产品持有东海海睿锐意3个月定开、东海证券海睿健行B和东海海睿进取B,占各自基金总份额的比例均在3%左右。
持续运作刚被持有人大会通过
公开资料显示,东海证券海鑫尊利成立于2021年12月10日。截至2023年9月30日,东海证券海鑫尊利的资产规模为46万元,总份额为45.4226万份,也是目前东海证券旗下最小规模的公募化基金。
与此同时,从东海证券海鑫尊利发布的季告来看,该产品公募化改造后就是一只迷你型基金。2020年3月31日时,该产品份额曾一度达到了1100多万元,随后持续下滑。
成立不到三年,东海证券海鑫尊利已经召开了两次持有人大会,且审核的议案均是关于该产品的持续运作。2022年12月,首次持有人大会顺利召开,并获得超过6成持有人的通过。
而最近一次,则是在2023年10月12日发布公告,持续运作东海证券海鑫尊利债券型集合资产管理计划的议案,获得超过半数持有人的赞成。从时间上看,距离本次公司自有资金的赎回也只间隔了两个月。
今年以来,东海证券10月,东海证券发布的高级管理人员任命公告显示,原泰信基金总经理高宇已于9月加盟东海证券,并且被任命为公司执行委员会委员,分管资产管理业务。而此番人事变动,被市场解读为东海证券意在资管业务破局。而在11月17日,东海证券一天发布了6只公募产品的基金经理变更公告。
每日经济新闻