事实上，上市公司董监高亲属违规短线交易情形已是屡见不鲜。据不完全统计，截至4月20日，今年已有43家A股公司披露短线交易的公告，包括33家A股公司的短线交易系董监高亲属所致。业内人士表示，随着监管加强，对特定投资者短线交易违规行为的监管也将持续严格。
母亲炒短线 上市公司兄弟俩双双被立案
时隔一年，利欧股份董事长王相荣母亲短线交易一案，再度传出消息。
根据利欧股份公告，公司董事长王相荣、副董事长王壮利因涉嫌短线交易“利欧股份”股票，中国证监会决定对二人立案。
公告显示，本次立案调查内容为王相荣和王壮利的母亲颜素云买卖公司股票事宜。颜素云于2023年3月22日、2023年3月24日买入公司股票，合计交易金额123.72万元，并于2023年5月30日卖出公司股票，合计交易金额111.37万元，构成短线交易。
因上述交易中颜素云共计亏损12.35万元，不存在应上缴短线交易收益的情形。而由于颜素云的上述短线交易事项，2023年8月，王相荣、王壮利就已收到浙江证监局出具的警示函。
此前的致歉公告显示，王相荣、王壮利对此次交易行为的发生并不知情，在此次交易期间亦未向其母亲颜素云透露公司经营信息或给予投资建议。
不过，颜素云的买入时间点值得关注，正处于利欧股份布局AI相关领域之时，当时有机构调研过公司在AI业务方向的布局。随即，利欧股份的股价在次日暴涨8.43%，最终收报2.72元/股。
在负面消息的影响下，利欧股份已连续三个交易日收跌。截至昨日收盘，跌幅0.98%报2.03元/股，换手率1.33%，成交量77.74万手，最新市值137.36亿元。
年内已有43家上市公司“自曝”短线交易
实际上，就在利欧股份发布公告的前一天，广立微(301095)也发布公告称，公司董事母亲短线交易一个月赚4200元，向广大投资者致以诚挚的歉意。
据梳理，仅4月11日至4月17日这一周内，除了广立微外，还有中科曙光(603019)、大叶股份(300879)、康缘药业(600557)、森霸传感(300701)、登云股份(002715)、益丰药房(603939)等6家A股上市公司披露董监高或其亲属以及持股5%以上股东涉嫌短线交易。
拉长时间看，上市公司董监高亲属违规短线交易也在骤增。据不完全统计，2024年1月1日至4月20日，43家A股公司披露短线交易的公告，包括33家A股公司的短线交易系董监高亲属所致。
梳理这33家A股公司董监高亲属的短线交易，当事人涉及董监高的配偶、父母、子女等。其中，24家A股公司的短线交易由其董监高配偶引发，占比最高。
从短线交易金额来看，中科曙光董事长配偶张蒂华短线交易金额约1.54亿元，位居前列，扣除交易佣金、印花税等税费后累计收益58.98万元。截至公告披露日，张蒂华已将本次短线交易所得收益58.98万元全额上交至公司。
作为预防内幕交易的前端控制措施，《证券法》第44条规定，上市公司及新三板挂牌公司大股东、董监高等特定主体有短线交易行为的，其所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。
从当前结果来看，上市公司董监高亲属产生短线交易行为，大部分没有获利，即使盈利也要上交公司。
监管紧盯短线交易 持续严厉打击
近年来，随着监管加强，对特定投资者短线交易违规行为的监管也将持续严格。
除上述利欧股份董事长、副董事长被立案调查外，有部分公司高管受到行政处罚，凸显了监管部门对短线交易行为的严监管态势。
具体来看，河南上市公司恒星科技(002132)此前公告称，公司董事长谢晓博、副董事长兼总经理谢晓龙收到河南证监局出具的《行政处罚事先告知书》，二人因短线交易恒星科技股票被河南证监局进行了立案调查、审理。河南证监局决定，对谢晓博、谢晓龙分别给予警告并处以80万元的罚款。
此外，苏宁环球(000718)也曾披露，公司董事长张桂平因非本公司事项收到《行政处罚决定书》，安徽证监局决定，对张桂平给予警告，并处以15万元罚款。
除了处罚落定的公司外，当前还有多家上市公司董高监被出具监管函、警示函。
业内人士表示，短线交易不仅违反了市场公平交易的原则，也损害了投资者的利益，尤其对依赖公开信息进行投资决策的中小投资者。此外，频繁的短线交易还会对公司的声誉和股价产生不利影响。
